2017年《證券基本法律法規(guī)》每日一練11-30

此次分享的是證券從業(yè)資格考試每日一練試題，希望對(duì)大家有所幫助。

1.下列關(guān)于公司對(duì)外投資和擔(dān)保的說(shuō)法，不符合《中華人民共和國(guó)公司法》規(guī)定的是( )。

A．公司為公司股東或者實(shí)際控制人提供擔(dān)保，必須經(jīng)股東會(huì)或股東大會(huì)決議

B．公司可以為所投資企業(yè)的債務(wù)承擔(dān)連帶責(zé)任

C．公司可以向其他企業(yè)投資

D．公司向其他企業(yè)投資或者為他人提供擔(dān)保，依照公司章程的規(guī)定，由董事會(huì)或者股東會(huì)、股東大會(huì)決議

參考答案：B

參考解析：《中華人民共和國(guó)公司法》第十五條規(guī)定，公司可以向其他企業(yè)投資；但是，除法律另有規(guī)定外，不得成為對(duì)所投資企業(yè)的債務(wù)承擔(dān)連帶責(zé)任的出資人。

2.客戶交易結(jié)算資金應(yīng)當(dāng)存放在指定( )，以每個(gè)客戶的名義單獨(dú)立戶管理。

A．證券登記結(jié)算公司

B．商業(yè)銀行

C．證券交易所

D．證券公司

參考答案：B

參考解析：《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第五十七條第一款規(guī)定，證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，其客戶的交易結(jié)算資金應(yīng)當(dāng)存放在指定商業(yè)銀行，以每個(gè)客戶的名義單獨(dú)立戶管理。

3.公司在依法向有關(guān)主管部門提供的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告等材料上作虛假記載或者隱瞞重要事實(shí)的，由有關(guān)主管部門對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處以( )的罰款。

A．3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下

B．3萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下

C．5萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下

D．5萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下

參考答案：A

參考解析：公司在依法向有關(guān)主管部門提供的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告等材料上作虛假記載或者隱瞞重要事實(shí)的，由有關(guān)主管部門對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處以3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款。

4.能確保自營(yíng)業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)、資產(chǎn)管理、投資銀行等業(yè)務(wù)在人員、信息、賬戶、資金、會(huì)計(jì)核算上嚴(yán)格分離的制度是( )。

A．逐日盯市制度

B．風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警制度

C．防火墻制度

D．保證金制度

參考答案：C

參考解析：建立防火墻制度，確保自營(yíng)業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)、資產(chǎn)管理、投資銀行等業(yè)務(wù)在人員、信息賬戶、資金、會(huì)計(jì)核算上嚴(yán)格分離。

5.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)決定對(duì)證券公司證券經(jīng)紀(jì)等涉及客戶的業(yè)務(wù)進(jìn)行托管的，托管期限一般不超過(guò)( )個(gè)月。

A．3

B．6

C．12

D．24

參考答案：C

參考解析：《證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例》第九條規(guī)定，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)決定對(duì)證券公司證券經(jīng)紀(jì)等涉及客戶的業(yè)務(wù)進(jìn)行托管的，托管期限一般不超過(guò)12個(gè)月。

6.下列關(guān)于股份有限公司董事會(huì)會(huì)議的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是( )。

A．董事會(huì)會(huì)議分為定期會(huì)議和臨時(shí)會(huì)議兩種

B．董事會(huì)定期會(huì)議，每年度至少召開(kāi)4次會(huì)議

C．董事會(huì)召開(kāi)臨時(shí)會(huì)議，其會(huì)議通知方式和通知時(shí)限，可由公司章程作出規(guī)定

D．董事會(huì)會(huì)議應(yīng)有過(guò)半數(shù)的董事出席方可舉行

參考答案：B

參考解析：股份有限公司的董事會(huì)會(huì)議分為定期會(huì)議和臨時(shí)會(huì)議兩種。董事會(huì)定期會(huì)議，每年至少召開(kāi)兩次會(huì)議，每次應(yīng)于會(huì)議召開(kāi)10日前通知全體董事和監(jiān)事；董事會(huì)召開(kāi)臨時(shí)會(huì)議，其會(huì)議通知方式和通知時(shí)限，可由公司章程作出規(guī)定。股份有限公司董事會(huì)會(huì)議應(yīng)有過(guò)半數(shù)的董事出席方可舉行。

7.證券在證券交易所上市交易，應(yīng)當(dāng)采用( )。

A．公開(kāi)的集中交易方式或者國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他方式

B．做市商交易方式

C．集中競(jìng)價(jià)交易方式

D．公開(kāi)的交易方式

參考答案：A

參考解析：證券在證券交易所上市交易，應(yīng)當(dāng)采用公開(kāi)的集中交易方式或者國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他方式。

8.下列關(guān)于有限責(zé)任公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是( )。

A．股東應(yīng)就其股權(quán)轉(zhuǎn)讓事項(xiàng)書面通知其他股東征求同意，其他股東自接到書面通知之日起滿30日未答復(fù)的，視為同意轉(zhuǎn)讓

B．其他股東半數(shù)以上不同意轉(zhuǎn)讓的，不同意的股東應(yīng)當(dāng)購(gòu)買該轉(zhuǎn)讓的股權(quán)；不購(gòu)買的，視為同意轉(zhuǎn)讓

C．經(jīng)股東同意轉(zhuǎn)讓的股權(quán)，在同等條件下，其他股東有優(yōu)先購(gòu)買權(quán)

D．股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓股權(quán)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)其他2／3以上的股東同意

參考答案：D

參考解析：有限責(zé)任公司的股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓股權(quán)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)其他股東過(guò)半數(shù)同意。故D項(xiàng)錯(cuò)誤。

9.設(shè)立有限責(zé)任公司，應(yīng)當(dāng)具備的條件不包括( )。

A．有公司住所，股東符合法定人數(shù)

B．股東共同制定公司章程

C．有符合公司章程規(guī)定的全體股東認(rèn)繳的出資額

D．有符合公司章程規(guī)定的全體發(fā)起人認(rèn)購(gòu)的股本總額或者募集的實(shí)收股本總額

參考答案：D

參考解析：根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》第二十三條的規(guī)定，設(shè)立有限責(zé)任公司應(yīng)當(dāng)具備下列條件：股東符合法定人數(shù)；有符合公司章程規(guī)定的全體股東認(rèn)繳的出資額；股東共同制定公司章程；有公司名稱，建立符合有限責(zé)任公司要求的組織機(jī)構(gòu)；有公司住所。選項(xiàng)D是設(shè)立股份有限公司應(yīng)當(dāng)具備的條件。

10.《中華人民共和國(guó)證券法》對(duì)證券發(fā)行的規(guī)定不包括( )。

A．公開(kāi)發(fā)行新股的條件及報(bào)送募股申請(qǐng)和文件資料、公開(kāi)發(fā)行股票募集資金的使用

B．公開(kāi)發(fā)行公司債券的條件、報(bào)送的文件及籌集資金的用途

C．經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中的禁止性規(guī)定

D．公開(kāi)發(fā)行證券的條件和程序、公開(kāi)發(fā)行證券的保薦制度及保薦人操守、公開(kāi)發(fā)行股票報(bào)送募股申請(qǐng)及文件資料

參考答案：C

參考解析：《中華人民共和國(guó)證券法》關(guān)于證券發(fā)行的主要內(nèi)容除選項(xiàng)A、B、D外，還包括：報(bào)送申請(qǐng)核準(zhǔn)發(fā)行證券的文件格式、報(bào)送方式及預(yù)先披露規(guī)定股票發(fā)行審核的制度及規(guī)定；證券發(fā)行的信息披露、向不特定對(duì)象公開(kāi)發(fā)行證券的承銷方式；證券公司承銷證券約定的內(nèi)容；證券承銷的期限、發(fā)行價(jià)格的協(xié)商確定等。經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中的禁止性規(guī)定是《中華人民共和國(guó)證券法》對(duì)證券公司的規(guī)定。