2018年《證券基本法律法規(guī)》每日一練3-26

此次分享的是證券從業(yè)資格考試每日一練試題，希望對大家有所幫助。

第1題單選

下列不屬于基金銷售機構(gòu)的是( )。

A．商業(yè)銀行

B．證券公司

C．證券投資咨詢機構(gòu)

D．中國證券業(yè)協(xié)會

參考答案：D

參考解析： 基金銷售機構(gòu)是指辦理基金銷售業(yè)務(wù)的基金管理公司和經(jīng)中國證監(jiān)會認(rèn)定的取得基金銷售業(yè)務(wù)資格的其他機構(gòu)，包括商業(yè)銀行、證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)、專業(yè)基金銷售機構(gòu)等。中國證券業(yè)協(xié)會是證券業(yè)的自律性組織，不能直接從事基金銷售業(yè)務(wù)。

第2題單選

( )對證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)發(fā)布證券研究報告行為實行自律管理，并依據(jù)有關(guān)法律，行政法規(guī)、規(guī)定，制定相應(yīng)的執(zhí)業(yè)規(guī)范和行為準(zhǔn)則。

A．中國證券監(jiān)督管理委員會

B．中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

C．中國證券業(yè)協(xié)會

D．證券交易所

參考答案：C

參考解析： 中國證券業(yè)協(xié)會對證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)發(fā)布證券研究報告行為實行自律管理，并依據(jù)有關(guān)法律，行政法規(guī)、規(guī)定，制定相應(yīng)的執(zhí)業(yè)規(guī)范和行為準(zhǔn)則。

第3題單選

證券公司股東的非貨幣財產(chǎn)出資總額不得超過證券公司注冊資本的( )。

A．25％

B．30％

C．35％

D．40％

參考答案：B

參考解析： 根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第9條的規(guī)定，證券公司的股東應(yīng)當(dāng)用貨幣或者證券公司經(jīng)營必需的非貨幣財產(chǎn)出資。證券公司股東的非貨幣財產(chǎn)出資總額不得超過證券公司注冊資本的30％。

第4題單選

背信運用受托財產(chǎn)罪的主觀方面表現(xiàn)為故意，一般是為了( )。

A．獲取非法利潤

B．獲取合法利潤

C．違背受托義務(wù)

D．遵守受托義務(wù)

參考答案：A

參考解析： 背信運用受托財產(chǎn)罪的主觀方面表現(xiàn)為故意，一般是為了獲取非法利潤。

第5題單選

與客戶權(quán)益變動相關(guān)業(yè)務(wù)的經(jīng)辦人員之間，應(yīng)當(dāng)建立( )機制。

A．監(jiān)督

B．評比

C．制衡

D．審核

參考答案：C

參考解析： 與客戶權(quán)益變動相關(guān)業(yè)務(wù)的經(jīng)辦人員之間，應(yīng)當(dāng)建立制衡機制。

第6題單選

下列關(guān)于欺詐發(fā)行股票、債券罪法律責(zé)任的說法中，錯誤的是( )。

A．《中華人民共和國證券法》規(guī)定，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)民事賠償責(zé)任和繳納罰款、罰金，其財產(chǎn)不足以同時支付時，先承擔(dān)民事賠償責(zé)任

B．《中華人民共和國證券法》規(guī)定，對證券發(fā)行、交易違法行為沒收的違法所得和罰款，全部上繳國庫

C．《中華人民共和國證券法》規(guī)定，對證券發(fā)行、交易違法行為沒收的違法所得和罰款，不需要全部上繳國庫

D．《中華人民共和國證券法》規(guī)定，未經(jīng)法定的機關(guān)核準(zhǔn)或者審批，擅自發(fā)行證券的，或者制作虛假的發(fā)行文件發(fā)行證券的，責(zé)令停止發(fā)行，退還所募資金和加算銀行同期存款利息

參考答案：C

參考解析： 《中華人民共和國證券法》規(guī)定，依照本法對證券發(fā)行、交易違法行為沒收的違法所得和罰款，全部上繳國庫。

第7題單選

為證券、期貨投資人或者客戶提供證券、期貨投資分析和預(yù)測或者建議等直接或者間接有償咨詢服務(wù)的活動是( )。

A．證券投資咨詢

B．證券投資顧問

C．證券投資服務(wù)

D．證券投資經(jīng)紀(jì)

參考答案：A

參考解析： 證券投資咨詢是指從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T為證券、期貨投資人或者客戶提供證券、期貨投資分析和預(yù)測或者建議等直接或者間接有償咨詢服務(wù)的活動。

第8題單選

收購要約的期限為( )。

A．30～45日

B．30～60日

C．30～75日

D．60～90日

參考答案：B

參考解析： 《中華人民共和國證券法》第90條規(guī)定，收購要約約定的收購期限不得少于30日，且不得超過60日。

第9題單選

下列選項中，說法正確的是( )。

A．股東人數(shù)較少或者規(guī)模較小的有限責(zé)任公司的執(zhí)行董事可以兼任公司經(jīng)理

B．采取協(xié)議收購方式的，達成協(xié)議后收購人必須向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)及證券交易所作出書面報告，并予以公告，在公告前可以先履行收購協(xié)議

C．股份有限公司采取募集方式設(shè)立的，注冊資本為在公司登記機關(guān)登記的全體發(fā)起人認(rèn)購的股本總額

D．股份有限公司只能采取發(fā)起設(shè)立的方式

參考答案：A

參考解析： 根據(jù)《公司法》第50條的規(guī)定，股東人數(shù)較少或者規(guī)模較小的有限責(zé)任公司，可以設(shè)1名執(zhí)行董事，不設(shè)董事會。執(zhí)行董事可以兼任公司經(jīng)理。執(zhí)行董事的職權(quán)由公司章程規(guī)定。故A項正確。根據(jù)《證券法》第94條的規(guī)定，采取協(xié)議收購方式的，收購人可以依照法律、行政法規(guī)的規(guī)定同被收購公司的股東以協(xié)議方式進行股份轉(zhuǎn)讓。以協(xié)議方式收購上市公司時，達成協(xié)議后，收購人必須在3日內(nèi)將該收購協(xié)議向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)及證券交易所作出書面報告，并予以公告。在公告前不得履行收購協(xié)議。故B項不正確。根據(jù)《公司法》第80條的規(guī)定，股份有限公司采取募集方式設(shè)立的，注冊資本為在公司登記機關(guān)登記的實收股本總額。故C項不正確。根據(jù)《公司法》第77條的規(guī)定，股份有限公司的設(shè)立，可以采取發(fā)起設(shè)立或者募集設(shè)立的方式。故D項不正確。

第10題單選

證券公司減少注冊資本應(yīng)當(dāng)經(jīng)( )批準(zhǔn)。

A．國資委

B．中國人民銀行

C．證監(jiān)會

D．銀監(jiān)會

參考答案：C

參考解析： 根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第13條的規(guī)定，證券公司變更注冊資本、業(yè)務(wù)范圍、公司形式或者公司章程中的重要條款，合并、分立，設(shè)立、收購或者撤銷境內(nèi)分支機構(gòu)，在境外設(shè)立、收購、參股證券經(jīng)營機構(gòu)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)(簡稱證監(jiān)會)批準(zhǔn)。

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參考資料：中國證券業(yè)協(xié)會