2017年《金融市場基礎(chǔ)知識》每日一練11-16

此次分享的是證券從業(yè)資格考試每日一練試題，希望對大家有所幫助。

1.股票發(fā)行采用代銷方式，代銷期限屆滿，向投資者出售的股票數(shù)量未達(dá)到擬公開發(fā)行股票數(shù)量（）的，為發(fā)行失敗。發(fā)行人應(yīng)當(dāng)按照發(fā)行價并加算銀行同期存款利息返還股票認(rèn)購人。

A．20％

B．30％

C．60％

D．70％

參考答案：D

參考解析：股票發(fā)行采用代銷方式，代銷期限屆滿，向投資者出售的股票數(shù)量未達(dá)到擬公開發(fā)行股票數(shù)量70％的，為發(fā)行失敗。發(fā)行人應(yīng)當(dāng)按照發(fā)行價并加算銀行同期存款利息返還股票認(rèn)購人。

2.公司盈利水平高低及（）是股東權(quán)益的基本決定因素，盈利水平高的績優(yōu)股和未來盈利增長趨勢強勁的高增長股票，它們在股票市場上通常會有較好的表現(xiàn)。

A．未來發(fā)展趨勢

B．股票價格高低

C．抗風(fēng)險能力強弱

D．決策能力強弱

參考答案：A

參考解析：公司盈利水平高低及未來發(fā)展趨勢是股東權(quán)益的基本決定因素，盈利水平高的績優(yōu)股和未來盈利增長趨勢強勁的高增長股票，它們在股票市場上通常會有較好的表現(xiàn)。

3.國際債券是指一國借款人在國際證券市場上以（）為面值、向外國投資者發(fā)行的債券。

A．本國貨幣

B．外國貨幣

C．國際儲備

D．特別提款權(quán)

參考答案：B

參考解析：國際債券是指一國借款人在國際證券市場上以外國貨幣為面值、向外國投資者發(fā)行的債券。

4.任一企業(yè)集合票據(jù)募集資金額不超過（）人民幣。

A．1億元

B．2億元

C．3億元

D．4億元

參考答案：B

參考解析：企業(yè)發(fā)行集合票據(jù)應(yīng)遵守相關(guān)法律法規(guī)，任一企業(yè)集合票據(jù)募集資金額不超過2億元人民幣。

5.國際金融市場不包括（）。

A．國際性貨幣市場

B．國際性資本市場

C．國際性期貨市場

D．國際性外匯市場

參考答案：C

參考解析：廣義的國際金融市場，則是指進(jìn)行所有國際金融業(yè)務(wù)活動的場所，包括國際性貨幣市場、資本市場、黃金市場和外匯市場。

6.以下關(guān)于公募債券的說法不正確的是（）。

A．是指按法定手續(xù)、經(jīng)證券主管機構(gòu)批準(zhǔn)在市場上公開發(fā)行的債券

B．債券的轉(zhuǎn)讓受到一定程度的限制，流動性較差

C．發(fā)行對象不受限定

D．發(fā)行者負(fù)有信息公開的義務(wù)，向投資者提供多種財務(wù)報表和資料

參考答案：B

參考解析：公募債券是指按法定手續(xù)，經(jīng)證券主管機構(gòu)批準(zhǔn)在市場上公開發(fā)行的債券，其發(fā)行對象不受限定，發(fā)行者負(fù)有信息公開的義務(wù)，向投資者提供多種財務(wù)報表和資料，以保護(hù)投資者利益。私募債券的轉(zhuǎn)讓受到一定程度的限制，流動性較差。

7.（）是指交易中心(如證券交易所的主機)對規(guī)定時間內(nèi)收到的所有交易委托并不進(jìn)行一一撮合成交，而是集中起來在該時段結(jié)束時進(jìn)行的競價方式。

A．集中競價

B．集合競價

C．連續(xù)競價

D．競拍競價

參考答案：B

參考解析：集合競價，是指交易中心(如證券交易所的主機)對規(guī)定時間內(nèi)收到的所有交易委托并不進(jìn)行一一撮合成交，而是集中起來在該時段結(jié)束時進(jìn)行的競價方式。

8.（）指銷售額和利潤迅速增長，其發(fā)展顯著快于同行業(yè)的企業(yè)所發(fā)行的股票。

A．成長股

B．收入股

C．周期股

D．防守股

參考答案：A

參考解析：成長股指銷售額和利潤迅速增長，其發(fā)展顯著快于同行業(yè)的企業(yè)所發(fā)行的股票。此類公司一般市盈率較高，支付的紅利也較低，投資者主要得益于公司的快速成長而帶來的股票價格的上漲。

9.銀行間債券市場的清算平臺是（）。

A．中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司

B．銀行柜臺

C．中國人民銀行

D．上海清算所

參考答案：D

參考解析：銀行間債券市場的清算平臺是上海清算所；交易所債券市場的清算平臺是中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司；銀行柜臺市場的清算平臺是銀行柜臺。

10.不可追加的記賬式國債較高投標(biāo)限額為當(dāng)次國債競爭性招標(biāo)額的（??），可追加的記賬式國債較高投標(biāo)限額為當(dāng)次國債競爭性招標(biāo)額的（??）。

A．20％，35％

B．35％，25％

C．30％，25％

D．30％，20％

參考答案：C

參考解析：記賬式國債承銷團成員分為甲類成員和乙類成員，兩類成員的申請條件、權(quán)利義務(wù)有所不同。不可追加的記賬式國債較高投標(biāo)限額為當(dāng)次國債競爭性招標(biāo)額的30％，可追加的記賬式國債較高投標(biāo)限額為當(dāng)次國債競爭性招標(biāo)額的25％。

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參考資料：中國證券業(yè)協(xié)會