2018年3月模擬《證券市場基本法律法規(guī)》5

第1題單選

中國證監(jiān)會派出機構應當自收到證券公司融資融券的申請材料之日起( )個工作日內，向中國證監(jiān)會出具是否同意申請人開展融資融券業(yè)務試點的書面意見。

A.5

B.10

C.15

D.20

參考答案：B

參考解析：中國證監(jiān)會派出機構應當自收到證券公司融資融券的申請材料之日起10個工作日內，向中國證監(jiān)會出具是否同意申請人開展融資融券業(yè)務試點的書面意見。

第2題單選

在證券經(jīng)紀業(yè)務中，其收入來源于( )。

A.證券差價

B.證券分紅

C.傭金

D.利息

參考答案：C

參考解析：在證券經(jīng)紀業(yè)務中，證券公司不向客戶墊付資金，不分享客戶買賣證券的差價，不承擔客戶的價格風險，只收取一定比例的傭金作為業(yè)務收入。

第3題單選

上市公司購買的資產(chǎn)為股權的，其資產(chǎn)總額以( )為準。

A.被投資企業(yè)的資產(chǎn)總額

B.被投資企業(yè)的資產(chǎn)總額與該項投資所占股權比例的乘積和成交金額二者中的較高者

C.成交金額

D.被投資企業(yè)的資產(chǎn)總額與該項投資所占股權比例的乘積

參考答案：B

參考解析：上市公司購買的資產(chǎn)為股權的，其資產(chǎn)總額以被投資企業(yè)的資產(chǎn)總額與該項投資所占股權比例的乘積和成交金額二者中的較高者為準，營業(yè)收入以被投資企業(yè)的營業(yè)收入與該項投資所占股權比例的乘積為準，資產(chǎn)凈額以被投資企業(yè)的凈資產(chǎn)額與該項投資所占股權比例的乘積和成交金額二者中的較高者為準;出售的資產(chǎn)為股權的，其資產(chǎn)總額、營業(yè)收入以及資產(chǎn)凈額分別以被投資企業(yè)的資產(chǎn)總額、營業(yè)收入以及凈資產(chǎn)額與該項投資所占股權比例的乘積為準。

第4題單選

下列有關證券業(yè)協(xié)會采集誠信信息的途徑，說法錯誤的是( )。

A.基本信息由會員自行錄入

B.證券業(yè)協(xié)會作出的獎勵信息、自律懲戒信息，由協(xié)會錄入誠信信息系統(tǒng)

C.會員對本單位從業(yè)人員作出的處罰處分信息，會員應自處罰處分決定生效之日起10個工作日內向證券業(yè)協(xié)會誠信管理系統(tǒng)申報，證券業(yè)協(xié)會審核后記入誠信信息系統(tǒng)備注欄

D.證券業(yè)協(xié)會認為申報信息不應記入誠信信息系統(tǒng)的，應當退回會員并說明不予記入誠信信息系統(tǒng)的原因

參考答案：A

參考解析：根據(jù)《中國證券業(yè)協(xié)會誠信管理辦法》第十二條的規(guī)定，協(xié)會通過以下途徑采集誠信信息：基本信息通過協(xié)會會員信息管理系統(tǒng)和從業(yè)人員信息管理系統(tǒng)采集;協(xié)會作出的獎勵信息、自律懲戒信息，由協(xié)會錄入誠信信息系統(tǒng);協(xié)會以外主體作出的、符合本辦法第九條的規(guī)定條件的獎勵信息等其他信息，會員應自收到對本單位及本單位從業(yè)人員獎勵決定文書之日起10個工作日內向協(xié)會誠信管理系統(tǒng)申報，協(xié)會審核后記入誠信信息系統(tǒng);協(xié)會認為申報信息不符合本辦法規(guī)定的，應當退回會員并說明不予記入誠信信息系統(tǒng)的原因;協(xié)會以外主體作出的、符合本辦法第十條的規(guī)定的處罰處分信息，由協(xié)會通過誠信信息共享等途徑采集并錄入誠信信息系統(tǒng);會員對本單位從業(yè)人員作出的處罰處分信息，會員應自處罰處分決定生效之日起10個工作日內向協(xié)會誠信管理系統(tǒng)申報，協(xié)會審核后記入誠信信息系統(tǒng)備注欄;協(xié)會認為申報信息不應記入誠信信息系統(tǒng)的，應當退回會員并說明不予記入誠信信息系統(tǒng)的原因。

第5題單選

下列不屬于證券公司、證券投資咨詢機構或者其他財務顧問機構不得擔任獨立財務顧問的情形是( )。

A.最近24個月內因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀律處分

B.財務顧問的董事、監(jiān)事、高級管理人員、財務顧問主辦人或者其直系親屬有在上市公司任職等影響公正履行職責的情形

C.在并購重組中為上市公司的交易對方提供財務顧問服務

D.持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有上市公司股份達到或者超過5%，或者選派代表擔任上市公司董事

參考答案：A

參考解析：根據(jù)《上市公司并購重組財務顧問業(yè)務管理辦法》第十七條的規(guī)定，證券公司、證券投資咨詢機構或者其他財務顧問機構受聘擔任上市公司獨立財務顧問的，應當保持獨立性，不得與上市公司存在利害關系。存在下列情形之一的，不得擔任獨立財務顧問：持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有上市公司股份達到或者超過5%，或者選派代表擔任上市公司董事;上市公司持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有財務顧問的股份達到或者超過5%，或者選派代表擔任財務顧問的董事;最近2年財務顧問與上市公司存在資產(chǎn)委托管理關系、相互提供擔保，或者最近1年財務顧問為上市公司提供融資服務;財務顧問的董事、監(jiān)事、高級管理人員、財務顧問主辦人或者其直系親屬有在上市公司任職等影響公正履行職責的情形;在并購重組中為上市公司的交易對方提供財務顧問服務;與上市公司存在利害關系、可能影響財務顧問及其財務顧問主辦人獨立性的其他情形。

第6題單選

( )又稱代理買賣證券業(yè)務，是證券公司最基本的一項業(yè)務。

A.證券自營業(yè)務

B.證券發(fā)行業(yè)務

C.證券經(jīng)紀業(yè)務

D.證券承銷業(yè)務

參考答案：C

參考解析：證券經(jīng)紀業(yè)務，簡言之就是代理買賣有價證券的行為，又稱代理買賣證券業(yè)務。它是證券公司最基本的一項業(yè)務。

第7題單選

下列關于欺詐發(fā)行股票、債券罪客觀要件的說法，錯誤的是( )。

A.行為人必須在招股說明書、認股書、公司債券、企業(yè)債券募集辦法中，有隱瞞重要事實或者編造重大虛假內容的行為

B.行為人制作虛假的招股說明書、認股書、公司債券募集辦法發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券的行為，必須達到一定的嚴重程度，才構成犯罪

C.行為人必須實施了發(fā)行股票或公司、企業(yè)債券的行為

D.本罪侵犯的客體是復雜客體

參考答案：D

參考解析：選項A、B、C屬于欺詐發(fā)行股票、債券罪的客觀要件，選項D屬于其客體要件。

第8題單選

按( )不同，經(jīng)紀業(yè)務的風險主要包括合規(guī)風險、管理風險和技術風險等。

A.風險種類

B.風險標的

C.風險起因

D.風險影響

參考答案：C

參考解析：按風險起因不同，經(jīng)紀業(yè)務的風險主要包括合規(guī)風險、管理風險和技術風險等。

第9題單選

下列關于證券公司賬戶體系的說法，不正確的是( )。

A.融券專用證券賬戶用于記錄證券公司持有的擬向客戶融出的證券和客戶歸還的證券，不得用于證券買賣

B.客戶信用交易擔保證券賬戶用于記錄客戶委托證券公司持有、擔保證券公司因向客戶融資融券所生債權的證券

C.融資專用資金賬戶用于存放證券公司擬向客戶融出的資金及客戶歸還的資金

D.信用交易資金交收賬戶用于客戶融資融券交易的證券結算

參考答案：D

參考解析：信用交易資金交收賬戶用于客戶融資融券交易的資金結算。

第10題單選

下列關于從業(yè)人員持有股份的規(guī)定，錯誤的是( )。

A.從業(yè)人員不得開立股票賬戶

B.從業(yè)人員不得收受他人贈予的股份

C.從業(yè)人員不得利用家人賬戶進行股票操作

D.從業(yè)人員可以和公司訂立優(yōu)先股認股權

參考答案：D

參考解析：從業(yè)人員在離開行業(yè)以前應避免一切可能導致內幕交易或利益輸送的事件出現(xiàn)，故D項說法錯誤。