2018年3月模擬《證券市場基本法律法規(guī)》4

第1題單選

證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資主辦人應(yīng)當(dāng)在( )進(jìn)行執(zhí)業(yè)注冊。

A.中國證監(jiān)會(huì)

B.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)

C.中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

D.證券公司

參考答案：B

參考解析：證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資主辦人通過證券公司向中國證券業(yè)協(xié)會(huì)進(jìn)行執(zhí)業(yè)注冊。

第2題單選

在上市公司資產(chǎn)重組審核過程中，要求出具上市公司二級市場股票交易自查報(bào)告，該報(bào)告的時(shí)限從董事會(huì)首次決議前( )起至重組報(bào)告書公布之日止。

A.3個(gè)月

B.6個(gè)月

C.5個(gè)月

D.8個(gè)月

參考答案：B

參考解析：在上市公司資產(chǎn)重組審核過程中，要求出具上市公司二級市場股票交易自查報(bào)告，該報(bào)告的時(shí)限從董事會(huì)首次決議前6個(gè)月起至重組報(bào)告書公布之日止。

第3題單選

證券公司向客戶介紹投資收益預(yù)期，必須恪守誠信原則，提供充分合理的依據(jù)，并以( )方式特別聲明：所述預(yù)期僅供客戶參考，不構(gòu)成證券公司保證客戶資產(chǎn)本金不受損失或者取得最低投資收益的承諾。

A.口頭

B.書面

C.電子

D.網(wǎng)絡(luò)

參考答案：B

參考解析：證券公司向客戶介紹投資收益預(yù)期，必須恪守誠信原則，提供充分合理的依據(jù)，并以書面方式特別聲明：所述預(yù)期僅供客戶參考，不構(gòu)成證券公司保證客戶資產(chǎn)本金不受損失或者取得最低投資收益的承諾。

第4題單選

證券公司從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)在營業(yè)場所妥善保存有關(guān)介紹業(yè)務(wù)的憑證、單據(jù)、報(bào)表、合同、數(shù)據(jù)信息等資料，保存期限不得少于( )年。

A.1

B.2

C.5

D.10

參考答案：C

參考解析：證券公司從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)在營業(yè)場所妥善保存有關(guān)介紹業(yè)務(wù)的憑證、單據(jù)、報(bào)表、合同、數(shù)據(jù)信息等資料，保存期限不得少于5年。

第5題單選

下列不屬于利用未公開信息交易罪立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的是( )。

A.期貨交易占用保證金數(shù)額累計(jì)在30萬元以上的

B.證券交易成交額累計(jì)在50萬元以上的

C.獲利或者避免損失數(shù)額累計(jì)在10萬元以上的

D.多次利用內(nèi)幕信息以外的其他未公開信息進(jìn)行交易活動(dòng)的

參考答案：C

參考解析：根據(jù)有關(guān)規(guī)定，涉嫌下列情形之一的，應(yīng)確定為利用未公開信息交易罪，并予以立案追訴：(1)證券交易成交額累計(jì)在50萬元以上的。(2)期貨交易占用保證金數(shù)額累計(jì)在30萬元以上的。(3)獲利或者避免損失數(shù)額累計(jì)在15萬元以上的。(4)多次利用內(nèi)幕信息以外的其他未公開信息進(jìn)行交易活動(dòng)的。(5)其他情節(jié)嚴(yán)重的情形。

第6題單選

下列不屬于有限責(zé)任公司股東會(huì)職權(quán)的是( )。

A.決定監(jiān)事的報(bào)酬事項(xiàng)

B.公司章程的

C.對發(fā)行公司債券作出決議

D.制定公司的基本管理制度

參考答案：D

參考解析：《中華人民共和國公司法》第三十七條規(guī)定，股東會(huì)行使下列職權(quán)：(1)決定公司的經(jīng)營方針和投資計(jì)劃。(2)選舉和更換非由職工代表擔(dān)任的董事、監(jiān)事，決定有關(guān)董事、監(jiān)事的報(bào)酬事項(xiàng)。(3)審議批準(zhǔn)董事會(huì)的報(bào)告。(4)審議批準(zhǔn)監(jiān)事會(huì)或者監(jiān)事的報(bào)告。(5)審議批準(zhǔn)公司的年度財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算方案。(6)審議批準(zhǔn)公司的利潤分配方案和彌補(bǔ)虧損方案。(7)對公司增加或者減少注冊資本作出決議。(8)對發(fā)行公司債券作出決議。(9)對公司合并、分立、解散、清算或者變更公司形式作出決議。(10)公司章程。(11)公司章程規(guī)定的其他職權(quán)。D項(xiàng)屬于董事會(huì)的職權(quán)。

第7題單選

證券公司自營買賣的主要對象是( )。

A.權(quán)證

B.股票

C.證券投資基金

D.以上三項(xiàng)都正確

參考答案：D

參考解析：已經(jīng)和依法可以在境內(nèi)證券交易所上市交易的證券主要是股票、債券、權(quán)證、證券投資基金等，這是證券公司自營買賣的主要對象。

第8題單選

《上市公司并購重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法》對上市公司并購重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)作出規(guī)范，投資顧問是向( )提供投資建議，輔助投資者作出投資決策。

A.投資者

B.證券公司

C.證券交易所

D.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)

參考答案：A

參考解析：《上市公司并購重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法》對上市公司并購重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)作出規(guī)范，投資顧問是向投資者提供投資建議，輔助投資者作出投資決策。

第9題單選

證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)發(fā)布證券研究報(bào)告，應(yīng)當(dāng)遵循( )原則，加強(qiáng)合規(guī)管理，提升研究質(zhì)量和專業(yè)服務(wù)水平。

A.獨(dú)立、客觀、公平、審慎

B.獨(dú)立、客觀、公平

C.獨(dú)立、公平、審慎

D.客觀、公平、審慎

參考答案：A

參考解析：證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)發(fā)布證券研究報(bào)告，應(yīng)當(dāng)遵循獨(dú)立、客觀、公平、審慎原則，加強(qiáng)合規(guī)管理，提升研究質(zhì)量和專業(yè)服務(wù)水平。

第10題單選

中國證券業(yè)協(xié)會(huì)在收到完整申請材料后( )日內(nèi)完成證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資主辦人執(zhí)業(yè)注冊。

A.10

B.15

C.20

D.30

參考答案：C

參考解析：中國證券業(yè)協(xié)會(huì)在收到完整申請材料后20日內(nèi)完成證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資主辦人執(zhí)業(yè)注冊。