2018年3月模擬《證券市場基本法律法規(guī)》3

第1題單選

根據(jù)股票直接投資相關(guān)規(guī)則，投資決策委員會的成員中，直投子公司及其下屬機構(gòu)的人員數(shù)量不得低于( )。

A.1/3

B.1/2

C.2/3

D.3/4

參考答案：B

參考解析：根據(jù)股票直接投資相關(guān)規(guī)則，投資決策委員會的成員中，直接投資子公司及其下屬機構(gòu)的人員數(shù)量不得低于1/2，證券公司的人員數(shù)量不得超過1/3。

第2題單選

下列關(guān)于證券發(fā)行與承銷信息披露有關(guān)規(guī)定的說法，錯誤的是( )。

A.發(fā)行人和主承銷商在發(fā)行過程中，應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會規(guī)定的要求編制信息披露文件，履行信息披露義務(wù)

B.發(fā)行人和主承銷商向公眾投資者進行推介時，向公眾投資者提供的發(fā)行人信息的內(nèi)容及完整性應(yīng)與向網(wǎng)下投資者提供的信息保持一致

C.發(fā)行人和主承銷商在發(fā)行過程中披露的信息，應(yīng)當(dāng)真實、準確、完整、及時，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏

D.發(fā)行人和主承銷商應(yīng)當(dāng)將發(fā)行過程中披露的信息刊登在至少兩種中國證監(jiān)會指定的報刊

參考答案：D

參考解析：發(fā)行人和主承銷商應(yīng)當(dāng)將發(fā)行過程中披露的信息刊登在至少一種中國證監(jiān)會指定的報刊，同時將其刊登在中國證監(jiān)會指定的互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站，并置備于中國證監(jiān)會指定的場所，供公眾查閱。故D項說法錯誤。

第3題單選

證券公司對其證券自營業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)混合操作的，給予的處分最嚴厲的是( )。

A.責(zé)令改正

B.沒收違法所得

C.處以30萬元以上60萬元以下的罰款

D.撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可

參考答案：D

參考解析：根據(jù)《中華人民共和國證券法》第二百二十條的規(guī)定，證券公司對其證券自營業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)不依法分開辦理，混合操作的，責(zé)令改正，沒收違法所得，并處以30萬元以上60萬元以下的罰款;情節(jié)嚴重的，撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可。

第4題單選

證券公司自營業(yè)務(wù)面臨的主要風(fēng)險是( )。

A.法律風(fēng)險

B.經(jīng)營風(fēng)險

C.政策風(fēng)險

D.市場風(fēng)險

參考答案：D

參考解析：市場風(fēng)險主要是指因不可預(yù)見和控制的因素導(dǎo)致市場波動，造成證券公司自營虧損的風(fēng)險。這是證券公司自營業(yè)務(wù)面臨的主要風(fēng)險。

第5題單選

收購人在報送上市公司收購報告書之日起( )日后，公告其要約收購報告書、財務(wù)顧問專業(yè)意見和律師出具的法律意見書。

A.7

B.10

C.15

D.20

參考答案：C

參考解析：收購人依照規(guī)定報送符合中國證監(jiān)會規(guī)定的要約收購報告書及其他相關(guān)文件(其他相關(guān)文件與協(xié)議收購中向中國證監(jiān)會提交的文件相同)之日起15日后，公告其要約收購報告書、財務(wù)顧問專業(yè)意見和律師出具的法律意見書。

第6題單選

申請投資主辦人注冊的人員應(yīng)具備的條件不包括( )。

A.具有3年以上證券投資、研究、投資顧問或類似從業(yè)經(jīng)歷

B.具備良好的誠信記錄及職業(yè)操守

C.最近2年內(nèi)沒有受到監(jiān)管部門的行政處罰

D.已取得證券從業(yè)資格

參考答案：C

參考解析：《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理規(guī)范》第三十一條規(guī)定，申請投資主辦人注冊的人員應(yīng)當(dāng)具備下列條件：(1)已取得證券從業(yè)資格。(2)具有3年以上證券投資、研究、投資顧問或類似從業(yè)經(jīng)歷。(3)具備良好的誠信記錄及職業(yè)操守，且最近3年內(nèi)沒有受到監(jiān)管部門的行政處罰。(4)協(xié)會規(guī)定的其他條件。

第7題單選

財務(wù)與會計人員應(yīng)當(dāng)正確處理財務(wù)會計工作與業(yè)務(wù)發(fā)展、客戶利益保護與所在單位利益之間的關(guān)系，對存在潛在沖突的情形，應(yīng)主動向( )說明，并提出合理處理利益沖突的建議。

A.所在機構(gòu)的管理層

B.行業(yè)自律組織

C.監(jiān)管機構(gòu)

D.司法機關(guān)

參考答案：A

參考解析：財務(wù)與會計人員應(yīng)當(dāng)正確處理財務(wù)會計工作與業(yè)務(wù)發(fā)展、客戶利益保護與所在單位利益之間的關(guān)系，對存在潛在沖突的情形，應(yīng)主動向所在機構(gòu)的管理層說明，并提出合理處理利益沖突的建議。

第8題單選

關(guān)于證券投資顧問、證券分析師變更崗位或者離職的說法，以下錯誤的是( )。

A.中國證券業(yè)協(xié)會依據(jù)證券公司提交的人員離職備案材料，辦理注銷該人員的證券投資顧問或者證券分析師注冊登記

B.有關(guān)人員變更注冊登記完成后，方可從事相關(guān)業(yè)務(wù)

C.證券投資顧問變更崗位從事發(fā)布證券研究報告業(yè)務(wù)，所在的證券公司應(yīng)當(dāng)在10個工作日內(nèi)，向中國證券業(yè)協(xié)會申請注銷有關(guān)人員的原注冊登記，并為該人員辦理新的注冊登記

D.證券分析師離職，其所在證券公司應(yīng)當(dāng)在其提出離職申請起10個工作日內(nèi)，通過中國證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書管理系統(tǒng)提交離職備案

參考答案：D

參考解析：證券投資顧問、證券分析師離職，其所在證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在勞動合同解除之日起10個工作日內(nèi)，通過中國證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書管理系統(tǒng)提交離職備案。故D選項錯誤。

第9題單選

股東大會一般每( )定期召開一次。

A.2年

B.1年

C.半年

D.1個月

參考答案：B

參考解析：股東大會一般每年定期召開一次。

第10題單選

下列關(guān)于申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機構(gòu)應(yīng)當(dāng)具備的條件的說法，錯誤的是( )。

A.有500萬元人民幣以上的注冊資本

B.有固定的業(yè)務(wù)場所和與業(yè)務(wù)相適應(yīng)的通信及其他信息傳遞設(shè)施

C.有健全的內(nèi)部管理制度

D.具備中國證監(jiān)會要求的其他條件

參考答案：A

參考解析：申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機構(gòu)應(yīng)當(dāng)具備的條件之一是，有100萬元人民幣以上的注冊資本。故A項說法錯誤。