2018年4月模擬《證券市場基本法律法規(guī)》4

第1題單選

公開披露的基金信息不包括( )。

A.基金托管協(xié)議

B.基金招募說明書

C.股東會決議

D.臨時報告

參考答案：C

參考解析：《中華人民共和國證券投資基金法》第七十七條規(guī)定，公開披露的基金信息包括：(1)基金招募說明書、基金合同、基金托管協(xié)議。(2)基金募集情況。(3)基金份額上市交易公告書。(4)基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值。(5)基金份額申購、贖回價格。(6)基金財產(chǎn)的資產(chǎn)組合季度報告、財務(wù)會計報告及中期和年度基金報告。(7)臨時報告。(8)基金份額持有人大會決議。(9)基金管理人、基金托管人的專門基金托管部門的重大人事變動。(10)涉及基金財產(chǎn)、基金管理業(yè)務(wù)、基金托管業(yè)務(wù)的訴訟或者仲裁。(11)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定應(yīng)予披露的其他信息。

第2題單選

下列選項中，屬于《中華人民共和國證券法》明文列示的證券公司操縱市場行為的是( )。

A.將自營賬戶借給他人使用

B.在自己實際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量

C.內(nèi)幕信息的知情人員利用內(nèi)幕信息買賣證券或者根據(jù)內(nèi)幕信息建議他人買賣證券

D.假借他人名義或者個人名義進(jìn)行自營業(yè)務(wù)

參考答案：B

參考解析：操縱市場行為包括：單獨或者通過合謀，集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價格或者證券交易量;與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進(jìn)行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量;在自己實際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量。

第3題單選

證券公司按照規(guī)定，不可以( )證券類金融產(chǎn)品。

A.發(fā)行

B.交易

C.委托他人代為買賣

D.銷售

參考答案：C

參考解析：《證券公司監(jiān)督管理條例》第四十三條規(guī)定，證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，不得違反規(guī)定委托他人代為買賣證券類金融產(chǎn)品。

第4題單選

期貨交易所允許會員在保證金不足的情況下進(jìn)行期貨交易的，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分，處( )萬元以上( )萬元以下的罰款。

A.1;10

B.3;10

C.3;30

D.5;20

參考答案：A

參考解析：期貨交易所允許會員在保證金不足的情況下進(jìn)行期貨交易的，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分，處1萬元以上10萬元以下的罰款。

第5題單選

下列不屬于擔(dān)任基金托管人的條件的是( )。

A.設(shè)有專門的基金托管部門

B.有安全保管基金財產(chǎn)的條件

C.有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度

D.注冊資本應(yīng)當(dāng)是貨幣資本

參考答案：D

參考解析：根據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》第三十三條的規(guī)定，擔(dān)任基金托管人，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：(1)凈資產(chǎn)和風(fēng)險控制指標(biāo)符合有關(guān)規(guī)定;(2)設(shè)有專門的基金托管部門;(3)取得基金從業(yè)資格的專職人員達(dá)到法定人數(shù);(4)有安全保管基金財產(chǎn)的條件;(5)有安全高效的清算、交割系統(tǒng);(6)有符合要求的營業(yè)場所、安全防范設(shè)施和與基金托管業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施;(7)有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風(fēng)險控制制度;(8)法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)的國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。

第6題單選

根據(jù)《中華人民共和國公司法》的規(guī)定，下列說法錯誤的是( )。

A.股份有限公司董事會每年至少召開兩次會議

B.有限責(zé)任公司董事會每年至少召開兩次會議

C.股份有限公司監(jiān)事會每6個月至少召開一次會議

D.股份有限公司股東大會應(yīng)當(dāng)每年召開一次年會

參考答案：B

參考解析：股份有限公司董事會每年至少召開兩次會議，《中華人民共和國公司法》對于有限責(zé)任公司董事會沒有規(guī)定。

第7題單選

下列關(guān)于期貨公司設(shè)立條件的說法，錯誤的是( )。

A.注冊資本最低額為人民幣1000萬元

B.董事、監(jiān)事、高級管理人員具備任職資格

C.有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程

D.有健全的風(fēng)險管理和內(nèi)部控制制度

參考答案：A

參考解析：根據(jù)《中華人民共和國證券法》《中華人民共和國公司法》和《期貨交易管理條例》的規(guī)定，設(shè)立期貨公司應(yīng)當(dāng)具備下列條件：(1)注冊資本最低額為人民幣3000萬元;(2)董事、監(jiān)事、高級管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有期貨從業(yè)資格;(3)有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程;(4)主要股東以及實際控制人具有持續(xù)盈利能力，信譽良好，最近3年無重大違法違規(guī)記錄;(5)有合格的經(jīng)營場所和業(yè)務(wù)設(shè)施;(6)有健全的風(fēng)險管理和內(nèi)部控制制度;(7)國務(wù)院期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。

第8題單選

下列關(guān)于公司財務(wù)會計制度的表述，說法錯誤的是( )。

A.公司可以拒絕向聘用的會計師事務(wù)所提供會計資料

B.公司除法定的會計賬簿外，不得另立會計賬簿

C.對于公司資產(chǎn)，不得以任何個人名義開立賬戶存儲

D.公司持有的本公司股份不得分配利潤

參考答案：A

參考解析：根據(jù)《中華人民共和國公司法》第一百七十條的規(guī)定，公司應(yīng)當(dāng)向聘用的會計師事務(wù)所提供真實、完整的會計憑證、會計賬簿、財務(wù)會計報告及其他會計資料，不得拒絕、隱匿、謊報。

第9題單選

雖不是公司的股東，但通過投資關(guān)系、協(xié)議或者其他安排，能夠?qū)嶋H支配公司行為的人稱為( )。

A.名譽董事

B.職業(yè)經(jīng)理人

C.獨立董事

D.實際控制人

參考答案：D

參考解析：實際控制人是指雖不是公司的股東，但通過投資關(guān)系、協(xié)議或者其他安排，能夠?qū)嶋H支配公司行為的人。

第10題單選

證券公司設(shè)立行使證券公司經(jīng)營管理職權(quán)的機(jī)構(gòu)，其成員可以是( )。

A.財務(wù)負(fù)責(zé)人

B.董事

C.監(jiān)事

D.實際控制人

參考答案：A

參考解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第二十二條的規(guī)定，證券公司設(shè)立行使證券公司經(jīng)營管理職權(quán)的機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)在公司章程中明確其名稱、組成、職責(zé)和議事規(guī)則，該機(jī)構(gòu)的成員為證券公司高級管理人員。