2018年5月模擬《證券市場法律法規(guī)》

1[單選題] 下列董事會中必須有職工代表的是()。

A.2個以上的國有企業(yè)投資設(shè)立的有限責任公司

B.合伙企業(yè)

C.1個國有投資主體投資設(shè)立的有限責任公司

D.外商獨資企業(yè)

參考答案：A

參考解析： 參見《公司法》第四十四條規(guī)定。

2[單選題] 證券公司應(yīng)當在代銷合同簽署后()個工作日內(nèi)，向證券公司住所地證監(jiān)會派出機構(gòu)報備金融產(chǎn)品說明書、宣傳推介材料和擬向客戶提供的其他文件、資料。

A.2

B.3

C.5

D.7

參考答案：C

參考解析： 證券公司應(yīng)當在代銷合同簽署后5個工作日內(nèi).向證券公司住所地證監(jiān)會派出機構(gòu)報備金融產(chǎn)品說明書、宣傳推介材料和擬向客戶提供的其他文件、資料。

3[單選題] 個人申請保薦代表人資格，應(yīng)當通過所任職的保薦機構(gòu)向中國證監(jiān)會提交的材料不包括()。

A.申請報告

B.證券業(yè)從業(yè)人員資格考試、保薦代表人勝任能力考試成績合格的證明

C.證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書

D.個人財務(wù)狀況說明

參考答案：D

參考解析： A、B、C項均是個人申請保薦代表人資格，應(yīng)當通過所任職的保薦機構(gòu)向中國證監(jiān)會提交的材料。除此之外還應(yīng)提交：個人簡歷、身份證明文件和學歷學位證書;從事保薦相關(guān)業(yè)務(wù)的詳細情況說明，以及最近3年內(nèi)擔任境內(nèi)證券發(fā)行項目協(xié)辦人的工作情況說明;保存機構(gòu)出具的推薦函，其中應(yīng)當說明申請人遵紀守法、業(yè)務(wù)水平、組織能力等情況;保薦機構(gòu)對申請文件真實性、準確性、完整性承擔責任的承諾函，并應(yīng)由其董事長或者總經(jīng)理簽字等。

4[單選題] 公司成立的日期是()。

A.公司辦理稅務(wù)登記證的日期

B.公司設(shè)立會計賬薄的日期

C.公司營業(yè)執(zhí)照簽發(fā)的日期

D.公司申請設(shè)立的日期

參考答案：C

參考解析： 根據(jù)《公司法》第七條規(guī)定，依法設(shè)立的公司，由公司登記機關(guān)發(fā)給公司營業(yè)執(zhí)照。公司營業(yè)執(zhí)照簽發(fā)日期為公司成立日期。

5[單選題] 一般來說，部門規(guī)章及規(guī)范性文件由()制定。

A.中國證監(jiān)會

B.中國銀監(jiān)會

C.中國保監(jiān)會

D.國務(wù)院

參考答案：A

參考解析：部門規(guī)章及規(guī)范性文件由中國證監(jiān)會根據(jù)法律和國務(wù)院行政法規(guī)制定，其法律效力次于法律和行政法規(guī)。

6[單選題] 證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資主辦人應(yīng)當在()進行執(zhí)業(yè)注冊。

A.中國證監(jiān)會

B.中國證券業(yè)協(xié)會

C.證監(jiān)會派出機構(gòu)

D.證券公司

參考答案：B

參考解析： 證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資主辦人應(yīng)當在中國證券業(yè)協(xié)會進行執(zhí)業(yè)注冊。

7[單選題] ()可以作為并購重組支付手段。

A.優(yōu)先股

B.普通股

C.績優(yōu)股

D.藍籌股

參考答案：A

參考解析： 根據(jù)《國務(wù)院關(guān)于開展優(yōu)先股試點的指導(dǎo)意見》的相關(guān)規(guī)定可知，優(yōu)先股可以作為并購重組支付手段。上市公司收購要約適用于被收購公司的所有股東，但可以針對優(yōu)先股股東和普通股股東提出不同的收購條件。

8[單選題] 上市公司在1年內(nèi)購買、出售重大資產(chǎn)或者擔保金額超過公司資產(chǎn)總額30%的，應(yīng)當由股東大會作出決議，并經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的()以上通過。

A.2/3

B.1/3

C.1/2

D.3/4

參考答案：A

參考解析： 《中華人民共和國公司法》第一百二十二條規(guī)定，上市公司在1年內(nèi)購買、出售重大資產(chǎn)或者擔保金額超過公司資產(chǎn)總額30%的，應(yīng)當由股東大會作出決議，并經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過。

9[單選題] 根據(jù)《中華人民共和國證券法》的規(guī)定，向社會公開發(fā)行的證券票面總值超過人民幣()萬元的，必須采取承銷團的形式來銷售。

A.1000

B.2000

C.3000

D.5000

參考答案：D

參考解析： 根據(jù)《中華人民共和國證券法》的規(guī)定，向社會公開發(fā)行的證券票面總值超過人民幣5000萬元的.必須采取承銷團的形式來銷售。

10[單選題] 下列選項中，屬于境內(nèi)法人申請開立證券賬戶的相關(guān)內(nèi)容的是()。

A.委托他人代辦的，需提供經(jīng)公證的委托代辦書、代辦人的有效身份證明文件及復(fù)印件

B.客戶本人填寫“自然人證券賬戶注冊申請表”，并提交本人有效身份證明文件及復(fù)印件

C.客戶填寫“機構(gòu)證券賬戶注冊申請表”，并提交有效身份證明文件(企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照或注冊登記證書)及復(fù)印件或加蓋發(fā)證機關(guān)確認章的復(fù)印件、經(jīng)辦人有效身份證明文件及復(fù)印件

D.客戶填寫“合伙企業(yè)等非法人組織證券賬戶注冊申請表”

參考答案：C

參考解析： A、B項屬于境內(nèi)自然人申請開立證券賬戶的內(nèi)容;D項屬于境內(nèi)合伙企業(yè)、創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)申請開立證券賬戶的內(nèi)容。

11[單選題] 根據(jù)《證券市場禁人規(guī)定》，違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，行為惡劣、嚴重擾亂市場秩序、嚴重損害投資者利益或者在重大違法活動中其主要作用等情節(jié)較為嚴重的，可以對有關(guān)責任人員采取()證券市場禁入措施。

A.3～5年

B.5～10年

C.10～15年

D.終身

參考答案：B

參考解析： 參見《證券市場禁入規(guī)定》第五條規(guī)定。

12[單選題] 期貨交易所違反規(guī)定收取保證金的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予紀律處分，處()的罰款。

A.1萬元以上5萬元以下

B.1萬元以上10萬元以下

C.5萬元以上10萬元以下

D.5萬元以上20萬元以下

參考答案：B

參考解析： 期貨交易所違反規(guī)定收取保證金的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予紀律處分，處1萬元以上10萬元以下的罰款。

13[單選題] 欺詐發(fā)行股票、債券罪侵犯的客體是()。

A.單一客體

B.復(fù)雜客體

C.簡單客體

D.任何客體

參考答案：B

參考解析： 欺詐發(fā)行股票、債券罪侵犯的客體是復(fù)雜客體，即對證券市場的管理制度以及投資者(即股東、債權(quán)人和公眾)的合法權(quán)益。

14[單選題] 證券經(jīng)營機構(gòu)有下列()行為的，視情節(jié)輕重，單處或并處警告、沒收非法所得3萬元以上30萬元以下罰款、暫停自營業(yè)務(wù)半年至1年的處罰。

A.由上市公司或其關(guān)聯(lián)公司持有10%以上股份的證券經(jīng)營機構(gòu)自營買賣該上市公司的股票

B.由上市公司或其關(guān)聯(lián)公司持有5%以上股份的證券經(jīng)營機構(gòu)自營買賣該上市公司的股票

C.以欺騙或其他不正當手段獲得證券自營業(yè)務(wù)資格

D.從事或參與內(nèi)幕交易和操縱行為

參考答案：A

參考解析： 證券經(jīng)營機構(gòu)有下列行為之一的，視情節(jié)輕重，單處或并處警告、沒收非法所得3萬元以上30萬元以下罰款、暫停自營業(yè)務(wù)半年至1年的處罰：(1)不接受、不配合中國證監(jiān)會的檢查、調(diào)查。(2)不按規(guī)定上報自營業(yè)務(wù)資料和情況報告。(3)由上市公司或其關(guān)聯(lián)公司持有10%以上股份的證券經(jīng)營機構(gòu)自營買賣該上市公司的股票。(4)將自營業(yè)務(wù)與代理業(yè)務(wù)混合操作。(5)以自己名義為他人或以他人名義為自己買賣證券。(6)委托其他證券經(jīng)營機構(gòu)代為買賣證券。(7)其他違反自營業(yè)務(wù)管理法規(guī)的行為。

15[單選題] ()是指證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀公司的從業(yè)人員，證券業(yè)協(xié)會、期貨業(yè)協(xié)會或者證券期貨監(jiān)管管理部門的工作人員，故意提供虛假信息或者偽造、變造、銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券、期貨合約，造成嚴重后果的行為。

A.非法集資類犯罪

B.誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪

C.欺詐發(fā)行股票、債券罪

D.內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息犯罪

參考答案：B

參考解析： 誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪是指證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀公司的從業(yè)人員，證券業(yè)協(xié)會、期貨業(yè)協(xié)會或者證券期貨監(jiān)管管理部門的工作人員，故意提供虛假信息或者偽造、變造、銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券、期貨合約，造成嚴重后果的行為。

16[單選題] 收購要約約定的收購期限為()。

A.10日—30日

B.10日—45日

C.30日—45日

D.30日—60日

參考答案：D

參考解析： 根據(jù)《證券法》第九十條規(guī)定，收購要約約定的收購期限不得少于30日，并不得超過60日。

17[單選題] 涉及證券市場的法律、法規(guī)中，行政法規(guī)是由()制定并頒布的。

A.全國人民代表大會

B.國務(wù)院

C.中國證券業(yè)協(xié)會

D.證券監(jiān)管部門

參考答案：B

參考解析： 證券市場的法律、法規(guī)可以分為四個層次：(1)由全國人民代表大會或全國人民代表大會常務(wù)委員會制定并頒布的法律。(2)由國務(wù)院制定并頒布的行政法規(guī)。(3)由證券監(jiān)管部門和相關(guān)部門制定的部門規(guī)章及規(guī)范性文件。(4)由證券交易所、中國證券業(yè)協(xié)會及中國證券登記結(jié)算有限公司制定的自律性規(guī)則。

18[單選題] 證券公司融資融券業(yè)務(wù)的決策和主要管理職責應(yīng)集中于()。

A.中國證監(jiān)會

B.證券交易所

C.業(yè)務(wù)決策機構(gòu)

D.證券公司總部

參考答案：D

參考解析：證券公司應(yīng)當對融資融券業(yè)務(wù)實行集中統(tǒng)一管理。融資融券業(yè)務(wù)的決策和主要管理職責應(yīng)當由證券公司總部承擔。

19[單選題] 收購上市公司的行為結(jié)束后，收購人應(yīng)當在()日內(nèi)將收購情況報告國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)和證券交易所，并予以公告。

A.10

B.15

C.20

D.30

參考答案：B

參考解析： 《中華人民共和國證券法》規(guī)定，收購行為完成后，收購人應(yīng)當在15日內(nèi)將收購情況報告國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)和證券交易所，并予以公告。

20[單選題] 下列關(guān)于欺詐發(fā)行股票、債券罪立案標準的說法中，錯誤的是()。

A.發(fā)行數(shù)額在200萬元以上的

B.利用募集的資金進行違法活動的

C.轉(zhuǎn)移或者隱瞞所募集資金的

D.偽造、變造公文、有效證明文件或相關(guān)憑證、單據(jù)的

參考答案：A

參考解析： 欺詐發(fā)行股票、債券罪的立案標準包括：(1)發(fā)行數(shù)額在500萬元以上的。(2)偽造、變造公文、有效證明文件或相關(guān)憑證、單據(jù)的。(3)利用募集的資金進行違法活動的。(4)轉(zhuǎn)移或者隱瞞所募集資金的。(5)其他后果嚴重或有其他嚴重情節(jié)的情形。

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參考資料：中國證券業(yè)協(xié)會

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