2017年5月私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識(shí)真題練習(xí)

1、關(guān)于基金外包服務(wù)，以下表述錯(cuò)誤的是（）。

A.外包機(jī)構(gòu)均應(yīng)到中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)備案

B.基金份額登記屬于基金核心業(yè)務(wù)，不應(yīng)進(jìn)行外包

C.在監(jiān)理必要業(yè)務(wù)隔離的前提下，可以委托同一家機(jī)構(gòu)對(duì)基金進(jìn)行估值核算和托管

D.基金管理人可以委托外包機(jī)構(gòu)從事基金銷售業(yè)務(wù)

　　2、投資者不得非法匯集他人資金投資于股權(quán)投資基金，以下對(duì)這一類表述理解錯(cuò)誤的是（）。

A.投資者不能以規(guī)避合格投資者標(biāo)準(zhǔn)為目的匯集他人自己投資于股權(quán)投資基金

B.投資者不能以規(guī)避合格投資者標(biāo)準(zhǔn)為目的將股權(quán)投資基金份額進(jìn)行拆分

C.多個(gè)個(gè)人投資者以私下簽訂協(xié)議的形式匯集資金后，可以將匯集后的自己以個(gè)人名義投資股權(quán)投資基金

D.通過合伙企業(yè)、契約等非法人形式匯集多人資金用于投資股權(quán)投資基金時(shí)，應(yīng)確保所有投資者均符合合格投資者標(biāo)準(zhǔn)

3、中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)股權(quán)投資基金行業(yè)開展行業(yè)自律，應(yīng)依照（）。

Ⅰ、《證券投資基金法》

Ⅱ、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》

Ⅲ、《私募投資基金募集行為管理辦法》

Ⅳ、《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范私募基金管理人登記若干事項(xiàng)的公告》

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

4、股權(quán)投資協(xié)議中，關(guān)于排他性條款錯(cuò)誤的是（）。

A.一般是投資分單邊選擇權(quán)的條款

B.在排他條款結(jié)束日期后，融資方可以拒絕現(xiàn)有投資方，與其他投資方達(dá)成交易意向

C.排他期間，融資方不能與其他投資分洽談，但融資方子公司可以與其他投資方洽談融資

D.在規(guī)定時(shí)間內(nèi)，投資分有權(quán)決定是否投資

5、股權(quán)投資基金管理人于每年度四月底之前通過股權(quán)投資基金登記備案系統(tǒng)填報(bào)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告，應(yīng)當(dāng)（）。

A.經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)

B.經(jīng)投資者認(rèn)可

C.經(jīng)律師事務(wù)所出具法律意見書

D.經(jīng)托管人認(rèn)可

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