2017年7月私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識(shí)真題

1、關(guān)于國(guó)有股權(quán)非上市轉(zhuǎn)讓的轉(zhuǎn)讓價(jià)款支付的說(shuō)法，正確的是（）。

A.交易價(jià)款原裝上應(yīng)當(dāng)自合同生效之日起10個(gè)工作日內(nèi)一次付清

B.采用分期付款的方式的，在支付完首期付款后，其余款項(xiàng)付款期限不得超過(guò)1年

C.采用分期付款方式的，首期付款府在合同生效之日起10個(gè)工作日內(nèi)支付

D.采用分期付款方式的，首期付款不得低于總價(jià)款的20%

2、股權(quán)投資基金在于目標(biāo)企業(yè)簽訂排他條款后，股權(quán)投資基金有權(quán)（）。

A.滿足事先設(shè)定的條件時(shí)，可要求目標(biāo)企業(yè)回售股權(quán)

B.優(yōu)先購(gòu)買目標(biāo)企業(yè)發(fā)行的新股或可轉(zhuǎn)化債券

C.要求目標(biāo)企業(yè)董事、高管和其他關(guān)鍵員工不得兼職與本公司業(yè)務(wù)有競(jìng)爭(zhēng)的職位

D.要求目標(biāo)企業(yè)在于基金談判過(guò)程中，不得再與其他投資機(jī)構(gòu)進(jìn)行接觸

3、境內(nèi)股權(quán)投資基金投資于境外企業(yè)，應(yīng)遵循的法律法規(guī)包括（）。

A .《境外投資管理辦法》、《中外合作經(jīng)營(yíng)法》

B .《中外合作經(jīng)營(yíng)企業(yè)法》、《中外合資經(jīng)營(yíng)法》

C .《境外投資管理辦法》 《境外投資項(xiàng)目核準(zhǔn)和備案管理辦法》

D.《中外合資經(jīng)營(yíng)法》 《境外投資項(xiàng)目核準(zhǔn)和備案管理辦法》

4、關(guān)于總收益倍數(shù)( TVPI)，以下說(shuō)法正確的是（）。

A. TVPI反映7投資資金的時(shí)間價(jià)值

B.對(duì)同一項(xiàng)目同一特定時(shí)點(diǎn)，IVPI可能小于DPI

C. TVPI反映了投資人的賬面回報(bào)水平

D TVPI體現(xiàn)了投資人現(xiàn)金的回收情況

5、增值服務(wù)目的不包括（）。

A.使被投資企業(yè)快速健康發(fā)展

B.降低投資風(fēng)險(xiǎn)

C.提高投資回報(bào)

D.鎖定基金投資業(yè)績(jī)

6、關(guān)于契約型股權(quán)投資基金，下列表述錯(cuò)誤的是（）。

A.契約型基金具有法律實(shí)體地位

B.基金管理人依據(jù)法律法規(guī)和基金臺(tái)同運(yùn)怍基金

C.契約型基金的主要參與主體為基金投資者基金管理人及基金托管人

D.契約型基金本質(zhì)是信托型基金

7、關(guān)于投資協(xié)議和投資備忘錄中的估值條款，以下說(shuō)法正確的是（）。

A.保證投資方對(duì)了解的目標(biāo)公司商業(yè)秘密不得泄露

B.股權(quán)投資基金作為投資人投入一定金額的資金可在目標(biāo)公司中獲得相應(yīng)股權(quán)比例

C.保證不會(huì)因公司以更低發(fā)行價(jià)進(jìn)行新輪融資導(dǎo)致投資人股權(quán)貶值

D.保證股權(quán)投資基金作為投資人對(duì)一些重大事項(xiàng)的票否決權(quán)

8、某公司擬申請(qǐng)股權(quán)投資基金管理人登記，中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)在受理其申請(qǐng)登記材料后發(fā)現(xiàn)其被列入企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)嚴(yán)重違法公示企業(yè)名單，中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)在下做法符旨規(guī)定的是（）。

A.要求公司進(jìn)行整改，整改后允許登記

B、列入異常機(jī)構(gòu)名單

C、不予登記

D、接受申請(qǐng)并予以登記

9、投資者購(gòu)買契約型股權(quán)投資基金后，（）是合法的。

A.將所購(gòu)的基金份額按照基金合同的約定轉(zhuǎn)讓給第三方

B、以所購(gòu)買的基金份額再募集一只基金

C.將所股買的基金權(quán)益拆分加價(jià)分銷給不特定的人群

D將所購(gòu)買的基金權(quán)益拆分平均分銷給不特定的人群

10、關(guān)于經(jīng)濟(jì)增加值法，以下表述錯(cuò)誤的是（）。

A.經(jīng)濟(jì)增加值等于稅后凈營(yíng)業(yè)利潤(rùn)

B.經(jīng)濟(jì)增加值比較準(zhǔn)確的反映了公司在定時(shí)期內(nèi)為股東創(chuàng)造的價(jià)值

C.經(jīng)濟(jì)增加值可作為公司業(yè)績(jī)衡量指標(biāo)

D.經(jīng)濟(jì)增加值包括管理團(tuán)隊(duì)經(jīng)營(yíng)成果貢獻(xiàn)的價(jià)值

11、下進(jìn)關(guān)于股權(quán)投資基金募集機(jī)構(gòu)的說(shuō)法中，正確的是（）。

A.在中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)登記的基金管理人可以自行募集設(shè)立股權(quán)投資基金

B.名稱中帶有基金銷售的機(jī)構(gòu)就可以擔(dān)任股權(quán)投資基金的募集機(jī)構(gòu)

C.在中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)登記的基金管理人可以接受其他基金管理人的委托募集基金

D.名稱中帶有股權(quán)投資基金管理的機(jī)構(gòu)就可以擔(dān)任股權(quán)投資基金的募集機(jī)構(gòu)

12、關(guān)于國(guó)有企業(yè)股權(quán)非上市轉(zhuǎn)讓的變易的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。

A.轉(zhuǎn)讓方可以根據(jù)企業(yè)實(shí)際情況和工作進(jìn)度安排，采取信息預(yù)披露和正式披露相結(jié)合的方

B.轉(zhuǎn)讓方應(yīng)通過(guò)產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)網(wǎng)站分階段對(duì)外披露產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓信息.公開(kāi)征集受讓方

C.股權(quán)轉(zhuǎn)讓原則上通過(guò)產(chǎn)權(quán)市場(chǎng)公開(kāi)進(jìn)行

D.征集受讓方時(shí)，正式披露信息時(shí)間不得少于30個(gè)工作日

13、下列關(guān)于股權(quán)投資基金管理人內(nèi)部控制指引對(duì)股權(quán)投資基金管理人的要求，表述錯(cuò)誤的是（）。

A.引入外部控制評(píng)價(jià)和監(jiān)督

B.明確內(nèi)部控制職責(zé)

C.完善內(nèi)部控制措施

D.建立健全內(nèi)部控制機(jī)制

14、趙某是某合伙型股權(quán)投資基金的有限合伙人，關(guān)于基金財(cái)產(chǎn)份額的轉(zhuǎn)讓和出質(zhì)，下列表述正確的是（）。

I、合伙協(xié)議另有約定除外.赳某可以轉(zhuǎn)讓給任何主體

Ⅱ、趙某持有份額的受讓方如果不是既有合伙人，需要符合合格投資者規(guī)定

Ⅲ、合伙協(xié)議另有約定除外.赳某不可以將其在有限合伙企業(yè)中的財(cái)產(chǎn)份額出質(zhì)

Ⅳ、合伙協(xié)議另有約定除外.赳某可以將其在有限合伙企業(yè)中的財(cái)產(chǎn)份額出質(zhì)

A. Ⅱ、Ⅲ

B .I. Ⅳ

C. I、Ⅲ

D. II、Ⅳ

15、A機(jī)構(gòu)接受股權(quán)投資基金管理人委托募集基金，A對(duì)于所募集資金應(yīng)（）。

A.按照基金銷售合同的約定將所募資金匯入募集結(jié)算資金專用賬戶

B、將所募集資金的一部分作為基金銷售傭金劃入其他賬戶

C、在匯入募集結(jié)算資金專用賬戶前為A的其他客戶提供短期拆借

D、將所募集的資金存入自有賬戶

16、有關(guān)我國(guó)股權(quán)投資基金的行業(yè)自律組織，說(shuō)法正確的是（）。

A.中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)作為我國(guó)股權(quán)投資基金的自律組織.對(duì)行業(yè)實(shí)行自律管理

B.我國(guó)股權(quán)投資基金的自律組織包括中國(guó)證券投資者保護(hù)基金公司

C.證券交易所屬于我國(guó)股權(quán)投資基金的自律組織之一，土要負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)行業(yè)關(guān)系，促進(jìn)行業(yè)發(fā)展

D.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)作為我國(guó)股權(quán)投資基金的自律組織，在股權(quán)投資基金行業(yè)的自律管理工作中具有核心作用

　　17、某證券公司宣傳資料中表示可為股權(quán)投資基金提供以下服務(wù)，其中不屬于基金外包服務(wù)團(tuán)隊(duì)提供的服務(wù)是()。

A.信息系統(tǒng)近營(yíng)維護(hù)

B.資產(chǎn)估值和會(huì)計(jì)核算

C.開(kāi)立和管理資產(chǎn)托管賬戶

D.投資人名冊(cè)登記和權(quán)益登記

18、以下關(guān)于投資后管理的表述，錯(cuò)誤的是（）。

A.投資后管理包括項(xiàng)目監(jiān)控活動(dòng)和增值服務(wù)，兩者應(yīng)分別進(jìn)行

B.在完成項(xiàng)目盡調(diào)并實(shí)施投資后直到項(xiàng)目退出之前都屬于投資后管理的期間

C.投資后管理是基金管理人參與被投資企業(yè)的重大經(jīng)營(yíng)決策，為被投資企業(yè)實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控，并提供各項(xiàng)增值服務(wù)等一系列活動(dòng)

D.投資后管理關(guān)系到投資項(xiàng)目退出與退出方案的實(shí)現(xiàn)

19、甲企業(yè)是家公司型創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)，根據(jù)稅收制度的相關(guān)規(guī)定，以關(guān)于甲企業(yè)敘述正確的是（）。

I、甲以股權(quán)投資方式投資與未上市的中小高新技術(shù)企業(yè)2年(24個(gè)月)以上的，符合條件的，其投資額的70%可以用以抵扣應(yīng)納稅所得額

Ⅱ、甲從事需要重點(diǎn)扶持和鼓勵(lì)的創(chuàng)業(yè)投資.可以按投資額的一定比例抵扣應(yīng)納稅所得

Ⅲ、甲企業(yè)以獲得的時(shí)政撥款進(jìn)行投貸，所產(chǎn)生的收益可以按一定比例抵扣應(yīng)納稅所得額

A.I、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅱ、Ⅲ

20、有限責(zé)任公司轉(zhuǎn)止主要財(cái)產(chǎn)的股東會(huì)決議投反對(duì)票的股東可以請(qǐng)求公司按照合理價(jià)格收購(gòu)其股權(quán)。自股東會(huì)通過(guò)之日起六十日內(nèi)，股東與公司不能達(dá)成股權(quán)收購(gòu)協(xié)議的，股東可以自股東會(huì)會(huì)議決議通過(guò)之日起九十日內(nèi)（）。

A.向檢察院提起訴訟

B.向人民法院提起訴訟或仲裁機(jī)構(gòu)申請(qǐng)仲裁

C.向人民法院提起訴訟

D.向仲裁機(jī)構(gòu)申請(qǐng)仲裁

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