1. 遵守法律法規(guī)：證券從業(yè)人員必須嚴格遵守相關法律法規(guī)，包括證券法、證券公司監(jiān)督管理條例、證券投資基金法等
證券從業(yè)人員一般從事以下工作： 1. 證券交易：證券交易是證券從業(yè)人員的核心工作之一
證券從業(yè)人員禁止炒股的主要原因是為了保證證券市場的公平和公正
證券從業(yè)人員包括證券公司、證券投資基金管理公司、期貨公司、期貨投資咨詢機構、證券交易所、期貨交易所、證券投資咨詢機構、公
注冊會計師的審計依據(jù)包括： 1. 會計準則：審計師需要依據(jù)相關的會計準則對被審計單位的財務報表進行審計
凈價交易。在債券現(xiàn)券買賣中，債券的報價采用凈價，而實際買賣價格和結算交割價格為全價。因此債券現(xiàn)券買賣的方式為凈價交易、全價結算。
?衍生工具與非衍生工具的區(qū)別是：1、衍生工具的價值依賴于其他金融變量或金融工具的價值而定；2、非衍生工具則依靠自身的價值，并不取決于其他金融工具的價值。
向特定對象發(fā)行a股股票是上市公司非公開發(fā)行股票的行為，是屬于非公開發(fā)行股票，又稱“定向增發(fā)”。上市公司向指定投資者發(fā)行股票募集資金，能夠在一定程度上緩解了公司資金緊張的局面，有更多的資金去發(fā)展主營業(yè)務。
屬于債券嵌入選擇權的有：贖回條款、回售條款、可轉換債券。這三種是債券嵌入選擇權中最常見的幾種。嵌入式期權是指在其他金融工具上“嵌入”一個選擇權，而不一定是一個完整的期權工具。
上市公司注冊制與審批制的區(qū)別在于市場自由度。審核制通常是事先進行的，對于申請事項、申請材料，政府相應部門都需要進行實質性的審查才行。而在注冊制當中，政府監(jiān)管部門將價值判斷全權完全交給了投資者，自己要做的就只是證券發(fā)行進行形式審查。
回售選擇權的債券的優(yōu)點是可以提前回收資金，降低投資者的風險，提高發(fā)行者的償債能力；缺點是債券回購的價格折價是有限的，投資者可能會因此損失一部分利息收益。
股票發(fā)行方式有公開發(fā)行、私募發(fā)行和配股發(fā)行三種方式。1、公開發(fā)行：公司公開向社會公眾發(fā)行股票；2：私募發(fā)行：即非上市發(fā)行；3、配股發(fā)行：公司向現(xiàn)有股東發(fā)行新股份，以籌集資金用于公司發(fā)展。
股票發(fā)行的類型有：1、首次公開發(fā)行（IPO），指公司第一次在證券市場上發(fā)行股票；2、非公開發(fā)行，也稱私募或內(nèi)部發(fā)行；3、增發(fā)，在已經(jīng)上市的股票基礎上發(fā)行新的股票；4、配股發(fā)行，向現(xiàn)有股東發(fā)行新股；5、可轉換債券，具有將債券轉換為股票的權利。
準備參加2023年證券從業(yè)專場考試的同學請注意，準考證打印時間為3月22日15時至3月25日18時，考試時間：3月25日，今天開始要密切關注小賽的更新哦！
不需要。根據(jù)2022年中國證券投資基金業(yè)協(xié)會“關于發(fā)布《基金從業(yè)人員管理規(guī)則》及配套規(guī)則的公告”，基金從業(yè)人員通過證券從業(yè)資格相關資格考試或者完成證券業(yè)從業(yè)人員登記的，只要再通過基金從業(yè)科目一，即可申請注冊基金從業(yè)資格證。
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