證券從業(yè)法律法規(guī)易混淆考點：全面風(fēng)險管理的責(zé)任主體

全面風(fēng)險管理的責(zé)任主體有哪些？下面是小編整理的詳細內(nèi)容。

全面風(fēng)險管理的責(zé)任主體

董事會：最終責(zé)任。職責(zé)：推進風(fēng)險文化建設(shè)；審議批準公司全面風(fēng)險管理的基本制度；審議批準公司的風(fēng)險偏好、風(fēng)險容忍度以及重大風(fēng)險限額；審議公司定期風(fēng)險評估報告；任免、考核首席風(fēng)險官，確定其薪酬待遇；建立與首席風(fēng)險官的直接溝通機制等。

監(jiān)事會：監(jiān)督檢查董事會和經(jīng)理層在風(fēng)險管理方面履職盡責(zé)情況并督促整改。

經(jīng)理層：承擔(dān)主要責(zé)任。

制定風(fēng)險管理制度；建立健全公司全面風(fēng)險管理的經(jīng)營管理架構(gòu)，明確職責(zé)分工；制定具體執(zhí)行方案；定期評估公司整體風(fēng)險和各類重要風(fēng)險管理狀況，解決風(fēng)險管理中存在的問題并向董事會報告；建立涵蓋風(fēng)險管理有效性的全員績效考核體系等職責(zé)。

證券公司應(yīng)當任命一名高級管理人員負責(zé)全面風(fēng)險管理工作（首席風(fēng)險官），首席風(fēng)險官不得兼任或者分管與其職責(zé)相沖突的職務(wù)或者部門。

風(fēng)險管理部門：在首席風(fēng)險官的領(lǐng)導(dǎo)下推動全面風(fēng)險管理工作。流動性風(fēng)險、聲譽風(fēng)險等風(fēng)險管理工作可由證券公司其他相關(guān)部門負責(zé)。

各業(yè)務(wù)部門、分支機構(gòu)和子公司負責(zé)人：充分考慮與業(yè)務(wù)相關(guān)的各類風(fēng)險，及時識別、評估、應(yīng)對、報告相關(guān)風(fēng)險，并承擔(dān)風(fēng)險管理的直接責(zé)任。

員工：勤勉盡責(zé)、審慎防范、及時報告。

中國證券業(yè)協(xié)會：中國證券業(yè)協(xié)會對證券公司實施《證券公司全面風(fēng)險管理規(guī)范》的情況進行自律管理，督促證券公司持續(xù)完善全面風(fēng)險管理體系。

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