證券從業(yè)法律法規(guī)易混淆考點(diǎn)：法律責(zé)任

證券從業(yè)法律責(zé)任有哪些？下面是小編整理的詳細(xì)內(nèi)容。

從輕或者減輕處罰的情形

①未直接參與信息披露違法行為；

②在信息披露違法行為被發(fā)現(xiàn)前，及時(shí)主動(dòng)要求公司采取糾正措施或者向證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告；

③在獲悉公司信息披露違法后，向公司有關(guān)主管人員或者公司上級(jí)主管提出質(zhì)疑并采取了適當(dāng)措施；

④配合證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)調(diào)查且有立功表現(xiàn)；

⑤受他人脅迫參與信息披露違法行為。

不予行政處罰的情形

①當(dāng)事人對(duì)認(rèn)定的信息披露違法事項(xiàng)提出具體異議記載于董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、公司辦公會(huì)會(huì)議記錄等，并在上述會(huì)議中投反對(duì)票的；

②當(dāng)事人在信息披露違法事實(shí)所涉及期間，由于不可抗力、失去人身自由等無法正常履行職責(zé)的；

③對(duì)公司信息披露違法行為不負(fù)有主要責(zé)任的人員在公司信息披露違法行為發(fā)生后及時(shí)向公司和證券交易所、證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告的。

從重處罰的情形

①不配合證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)監(jiān)管，或者拒絕、阻礙證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)及其工作人員執(zhí)法，甚至以暴力、威脅及其他手段干擾執(zhí)法；

②在信息披露違法案件中變?cè)?、隱瞞、毀滅證據(jù)，或者提供偽證，妨礙調(diào)查；

③兩次以上違反信息披露規(guī)定并受到行政處罰或者證券交易所紀(jì)律處分；

④在信息披露上有不良誠信記錄并記入證券期貨誠信檔案。

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