2024年9月《證券市場基本法律法規(guī)》真題——（考后更新）

1-3【材料】某證券公司董事會成員人數(shù)為13人，其中內(nèi)部董事為4人，獨立董事為4人，董事會下設(shè)薪酬與提名委員會、審計委員會和風(fēng)險控制委員會，其中審計委員會成員5人，其中含獨立董事2人，審計委員會的負(fù)責(zé)人由獨立董事李某擔(dān)任，其就職于會計師事務(wù)所并具有10年以上從業(yè)經(jīng)驗。

不考慮其他影響因素，請根據(jù)上述背景信息回答以下問題。

單項選擇題1. 依據(jù)以上信息，以下說法錯誤的是()。

A. 該審計委員會獨立董事人教符合法律法規(guī)要求

B. 該董事會獨立董事人數(shù)符合法律法規(guī)要求

C. 該董事會內(nèi)部董事人數(shù)符合法律法規(guī)要求

D. 該董事會人數(shù)符合法律法規(guī)要求

單項選擇題2. 該證券公司董事會中，除需要滿足作為重事的任職條件外，同時應(yīng)當(dāng)符合一般證券從業(yè)人員的任職條件的有()。

A. 從事投行業(yè)務(wù)管理工作的內(nèi)部董事趙某

B. 董市長王某

C. 來自股東公司的外部董事張某

D. 擔(dān)任審計委員會負(fù)責(zé)人的獨立董事李某

單項選擇題3. 在某次董事會上需要對某項議案進(jìn)行審議，該議案涉及關(guān)聯(lián)董事4人，所有董事均出席了該次會議，則董事會會議所做決議至少須經(jīng)無關(guān)聯(lián)關(guān)系董事()人同意方可通過。

A. 6

B. 7

C. 5

D. 9

單項選擇題4. 根據(jù)《合伙企業(yè)法》，下列關(guān)于合伙企業(yè)應(yīng)當(dāng)解散的情形的說法，錯誤的是()。

A. 合伙人已不具備法定人數(shù)滿三十天

B. 合伙期限屆滿，合伙人決定不再經(jīng)營

C. 三分之二以上合伙人決定解散

D. 合伙協(xié)議約定的解散事由出現(xiàn)

單項選擇題5. 根據(jù)《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)被宣告破產(chǎn)且在六個月內(nèi)沒有新的管理人承接的，證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)設(shè)立的資產(chǎn)管理計劃應(yīng)當(dāng)(

A. 終止

B. 展期

C. 中止

D. 破產(chǎn)清算

單項選擇題6. 證券公司應(yīng)當(dāng)()負(fù)責(zé)與客戶進(jìn)行溝通，處理客戶投訴等事宜。

A. 由營業(yè)部營銷人員公

B. 設(shè)立營業(yè)部員工輪崗機(jī)制

C. 由公司合規(guī)部

D. 設(shè)立專職部門或崗位

單項選擇題7. 證券公司()決定本公司的合規(guī)管理目標(biāo)，對合規(guī)管理的有效性承擔(dān)責(zé)任。

A. 股東會

B. 董事會

C. 經(jīng)理層

D. 合規(guī)總監(jiān)

單項選擇題8. 關(guān)于證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的資金來源的說法，錯誤的是()。

A. 證券金融公司通過證券交易所的業(yè)務(wù)平臺融入的資金

B. 證券金融公司不得使用向股東借入次級債融入的資金

C. 證券金融公司自有資金

D. 證券金融公司通過自己的業(yè)務(wù)平臺融入的資金

多選題9. 證券投資顧問在為客戶提供證券投資顧問服務(wù)過程中，應(yīng)當(dāng)符合的要求包括()。

A. 提供投資建議應(yīng)具有合理依據(jù)

B. 相比客戶的利益要更加重視公司及關(guān)聯(lián)方的利益

C. 規(guī)范參與媒體證券節(jié)目

D. 提供適當(dāng)?shù)耐顿Y建議服務(wù)

多選題10. 根據(jù)《期貨和衍生品法》，下列關(guān)于期貨交易所職責(zé)的說法正確的有( )。

A. 按照章程和業(yè)務(wù)規(guī)則對會員進(jìn)行自律管理

B. 開展交易者教育和市場培育工作

C. 設(shè)計合約品種，安排合約品種上市

D. 直接或者間接參與期貨交易

多選題11. 誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪的犯罪主體包括()

A. 證券交易所的從業(yè)人員

B. 證監(jiān)會的工作人員

C. 證券公司的從業(yè)人員

D. 證券業(yè)協(xié)會的工作人員

多選題12. 根據(jù)《證券法》，下列關(guān)于證券公司承銷證券的說法，正確的有()。

A. 證券公司承銷證券，不得以不正當(dāng)競爭手段招攬承銷業(yè)務(wù)

B. 證券公司承銷證券，發(fā)現(xiàn)公開發(fā)行募集文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，不得進(jìn)行銷售活動

C. 證券公司承銷證券，發(fā)現(xiàn)公開發(fā)行募集文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，已經(jīng)銷售的，必須立即停止銷售活動，并采取糾正措施

D. 證券公司承銷證券，不得進(jìn)行虛假的或者誤導(dǎo)投資者的廣告宣傳

多選題13. 根據(jù)《證券投資基金法》，下列關(guān)于基金管理人、基金托管人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他從業(yè)人員不公平地對待其管理的不同基金財產(chǎn)的法律責(zé)任，正確的有()。

A. 沒有違法所得或者違法所得不足一百萬元的，并處五十萬元以上一百萬元以下罰款

B. 責(zé)令改正，沒收違法所得，并處違法所得一倍以上五倍以下罰款

C. 責(zé)令改正，沒收違法所得，并處違法所得一倍以上三倍以下罰款

D. 沒有違法所得或者違法所得不足一百萬元的，并處十萬元以上一百萬元以下罰款