2024年3月證券從業(yè)《法律法規(guī)》真題及答案（考后更新）

為方便考生考試結(jié)束后進行估分，下面小編會在考試結(jié)束后及時給大家整理2024年3月證券從業(yè)《法律法規(guī)》真題及答案，以下是往年真題以供大家參考。

一、單選題

1.由于股票期權(quán)交易實行（）制度,證券登記結(jié)算機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在當(dāng)日及時將結(jié)算結(jié)果通知結(jié)算參與人，結(jié)算參與人據(jù)此對投資者進行結(jié)算，并應(yīng)當(dāng)將結(jié)算結(jié)果按照與投資者約定的方式及時通知投資者。

A.當(dāng)日無負債結(jié)算

B.保證金

C.強制平倉

D.套期保值

參考答案：A

2.證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)提供證券投資顧問服務(wù)，應(yīng)當(dāng)與客戶簽訂（），并實行編號管理。

A.保障收益約定書

B.風(fēng)險解釋書

C.開戶申請表

D.證券投資顧問服務(wù)協(xié)議

參考答案：D

二、多選題

1.根據(jù)《證券公司風(fēng)險控制指標管理辦法》，下列關(guān)于證券公司必須持續(xù)符合風(fēng)險控制指標標準的說法，正確的有（）。

A.流動性覆蓋率不得低于100%

B.資本杠桿率不得低于8%

C.風(fēng)險覆蓋率不得低于80%

D.凈穩(wěn)定資金率不得低于100%

參考答案：A,B,D

2.下列人員中，不屬于證券投資咨詢?nèi)藛T的有（）。

A.柜臺崗

B.合規(guī)專員

C.財務(wù)顧問主辦人

D.證券分析師

參考答案：A,B,C

3.下列選項中，屬于反洗錢法的上游犯罪的是（）。

A.破壞金融管理秩序罪

B.金融詐騙罪

C.C毒品犯罪

D.走私犯罪

參考答案：A,B,C,D

4.法律關(guān)系的特征主要有（）。

A.以權(quán)利和義務(wù)為內(nèi)容的一種社會關(guān)系

B.法律主體之間的一種社會關(guān)系

C.以法律規(guī)范為基礎(chǔ)形成的一種社會關(guān)系

D.社會組織之間的一種市場關(guān)系

參考答案：A,B,C

5.根據(jù)《證券法》，證券發(fā)行交易活動的當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)遵守的原則包括（）。

A.誠實信用

B.自愿

C.有償

D.穩(wěn)健

參考答案：A,B,C