2023年證券從業(yè)11月《法律法規(guī)》真題估分卷（考后更新）

考試為期一天，下面小編在考后及時為大家更新了2023年11月證券從業(yè)《法律法規(guī)》真題答案，以供大家估分參考！

2023年證券從業(yè)11月《法律法規(guī)》真題估分卷（考生回憶）

一、單選題

1.由于股票期權(quán)交易實行（）制度,證券登記結(jié)算機構(gòu)應當在當日及時將結(jié)算結(jié)果通知結(jié)算參與人，結(jié)算參與人據(jù)此對投資者進行結(jié)算，并應當將結(jié)算結(jié)果按照與投資者約定的方式及時通知投資者。

A.當日無負債結(jié)算

B.保證金

C.強制平倉

D.套期保值

參考答案：A

2.證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)提供證券投資顧問服務，應當與客戶簽訂（），并實行編號管理。

A.保障收益約定書

B.風險解釋書

C.開戶申請表

D.證券投資顧問服務協(xié)議

參考答案：D

二、多選題

1.根據(jù)《證券公司風險控制指標管理辦法》，下列關(guān)于證券公司必須持續(xù)符合風險控制指標標準的說法，正確的有（）。

A.流動性覆蓋率不得低于100%

B.資本杠桿率不得低于8%

C.風險覆蓋率不得低于80%

D.凈穩(wěn)定資金率不得低于100%

參考答案：A,B,D

2.下列人員中，不屬于證券投資咨詢?nèi)藛T的有（）。

A.柜臺崗

B.合規(guī)專員

C.財務顧問主辦人

D.證券分析師

參考答案：A,B,C

3.下列選項中，屬于反洗錢法的上游犯罪的是（）。

A.破壞金融管理秩序罪

B.金融詐騙罪

C.C毒品犯罪

D.走私犯罪

參考答案：A,B,C,D

4.法律關(guān)系的特征主要有（）。

A.以權(quán)利和義務為內(nèi)容的一種社會關(guān)系

B.法律主體之間的一種社會關(guān)系

C.以法律規(guī)范為基礎(chǔ)形成的一種社會關(guān)系

D.社會組織之間的一種市場關(guān)系

參考答案：A,B,C

5.根據(jù)《證券法》，證券發(fā)行交易活動的當事人應當遵守的原則包括（）。

A.誠實信用

B.自愿

C.有償

D.穩(wěn)健

參考答案：A,B,C

6.下列關(guān)于封閉式基金與開放式基金區(qū)別的說法，正確的有（）。

A.存續(xù)期限不同

B.申購和贖回份額的限制不同

C.基金規(guī)模不同

D.基金份額交易方式不同

參考答案：A,B,C,D

7.根據(jù)《證券公司風險控制指標計算標準規(guī)定》，下列證券自營業(yè)務風險控制指標符合規(guī)定的有（）。

A.自營權(quán)益類證券及其衍生品的合計額不得超過凈資本的100%

B.自營權(quán)益類證券及其衍生品的合計額不得超過凈資本的200%

C.自營非權(quán)益類證券及其衍生品的合計額不得超過凈資本的500%

D.自營非權(quán)益類證券及其衍生品的合計額不得超過凈資本的1000%

參考答案：A,C

8.根據(jù)合伙人對合伙企業(yè)債務承擔責任的不同，合伙企業(yè)可分為（）。

A.有限合伙企業(yè)

B.普通合伙企業(yè)

C.人合合伙企業(yè)

D.資合合伙企業(yè)

參考答案：A,B

9.下列關(guān)于股票期權(quán)交易的說法，正確的有（）。

A.做市商是指經(jīng)證券交易所認可、為其上市交易的股票期權(quán)合約提供雙邊持續(xù)報價或者雙邊回應報價等服務的機構(gòu)

B.股票期權(quán)結(jié)算參與人，是指具有證券登記結(jié)算機構(gòu)股票期權(quán)結(jié)算業(yè)務結(jié)算參與人資格的機構(gòu)

C.認沽期權(quán)是指買方有權(quán)在將來特定時間以特定價格買入約定數(shù)量合約標的的期權(quán)合約

D.認購期權(quán)是指買方有權(quán)在將來特定時間以特定價格賣出約定數(shù)量合約標的的期權(quán)合約

參考答案：A,B

10.根據(jù)《證券從業(yè)人員職業(yè)道德準則》，下列屬于證券從業(yè)人員職業(yè)道德準則的有（）。

A.敬畏法律，遵紀守規(guī)

B.守正篤實，嚴謹專業(yè)

C.審慎穩(wěn)健，嚴控風險

D.誠實守信，勤勉盡責

參考答案：A,B,C,D

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