2023證券從業(yè)9月《基礎(chǔ)知識(shí)》真題及答案9.23下午場(chǎng)（考后更新）

9月23日金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)共有兩個(gè)批次考試，本文在考后及時(shí)為大家更新了9月23日下午場(chǎng)的證券從業(yè)《基礎(chǔ)知識(shí)》真題答案，更多有關(guān)證券從業(yè)真題答案內(nèi)容，請(qǐng)點(diǎn)擊上方資料處下載查看PDF版！

2023證券從業(yè)《基礎(chǔ)知識(shí)》真題及答案9.23下午場(chǎng)（考生回憶）

一、單選題（下列每小題的四個(gè)選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)是最符合題意的正確答案，多選、錯(cuò)選或不選均不得分。）

1.下列關(guān)于債券登記的說法，錯(cuò)誤的是（）。

A.債券登記時(shí)確定或變更債券持有人及權(quán)利的法律行為，是保障投資者合法權(quán)益的重要措施為債券發(fā)

B.債券登記是指?jìng)怯浗Y(jié)算機(jī)構(gòu)為債券發(fā)行人建立和維護(hù)債券持有人名冊(cè)的行為

C.債券登記量等于已經(jīng)發(fā)行但尚未到期的債券總量

D.債券登記是證券要素和證券權(quán)利的記錄和確認(rèn)

參考答案：C

2.股票可以為持有人帶來收益的特性是股票最基本的特征，這特征稱為股票的（）。

A.流動(dòng)性

B.收益性

C.風(fēng)險(xiǎn)性

D.參與性

參考答案：B

3.目前我國(guó)政策性銀行金融債券的發(fā)行主體不包括（）。

A.中國(guó)進(jìn)出口銀行

B.國(guó)家開發(fā)銀行

C.中國(guó)工商銀行

D.中國(guó)農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行

參考答案：C

4.下列關(guān)于股票基金的說法，錯(cuò)誤的是是（）。

A.比較適合長(zhǎng)期投資者

B.平衡型股票基金不可以授資于收益穩(wěn)定、價(jià)值被低估和安全性較高的股票

C.投資目標(biāo)倒重于追求資本利得和長(zhǎng)相資本增值

D.風(fēng)險(xiǎn)較高，但預(yù)期收益率也校高

參考答案：B

5.下列屬于證券市場(chǎng)融資活動(dòng)的是（）

A.商業(yè)票據(jù)融資

B.銀行信貸

C.融資租賃

D.債券融資

參考答案：D

6.直接融資的特點(diǎn)之一是（）

A.融資的主動(dòng)權(quán)主要掌握在金融中介機(jī)構(gòu)手中

B.融資者有相對(duì)較強(qiáng)的自主性

C.融資信譽(yù)的差異性相對(duì)較小

D.融資的相對(duì)集中性

參考答案：B

7.下列關(guān)于投資理念的說法，錯(cuò)誤的是（）

A.不同類型的基金具有相同的投資理念

B.投資理念的確定隱含對(duì)投資期限的抉擇

C.投資理念包含投資目的

D.投資理念包含投資方法

參考答案：A

8.下列關(guān)于中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的說法，錯(cuò)誤的是（）。

A.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)章程由會(huì)員大會(huì)制定，并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)

B.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)是行業(yè)自律性組織

C.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)是按有關(guān)規(guī)定設(shè)立的非營(yíng)利性社會(huì)團(tuán)體法人

D.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)采取會(huì)員制的組織形式，最高權(quán)力機(jī)構(gòu)是由全體會(huì)員組成的會(huì)員大會(huì)

參考答案：A

9.根據(jù)《上海證券交易所科創(chuàng)板含業(yè)發(fā)行上市中報(bào)及推薦暫行規(guī)定》，科創(chuàng)板重點(diǎn)服務(wù)的新能源領(lǐng)域不包括（）。

A.大型火電

B.高效儲(chǔ)能

C.先進(jìn)核電

D.高效光電光熱

參考答案：A

10.技術(shù)分析法認(rèn)為，股票價(jià)格的波動(dòng)是對(duì)（）偏離的調(diào)整。

A.股票估值

B.股票價(jià)值

C.市場(chǎng)預(yù)期

D.市場(chǎng)供求均衡狀態(tài)

參考答案：D

二、多選題

11.下列可以跨市場(chǎng)轉(zhuǎn)托管的債券有（）。

A.證券公司次級(jí)債

B.公司債

C.國(guó)債

D.企業(yè)債

參考答案：C，D

12.道·瓊斯股價(jià)平均數(shù)主要包括（）。

A.道·瓊斯公用事業(yè)股價(jià)平均數(shù)

B.道·瓊斯工業(yè)股價(jià)平均數(shù)

C.道·瓊斯能源業(yè)股價(jià)平均數(shù)

D.道·瓊斯運(yùn)輸業(yè)股價(jià)平均數(shù)

參考答案：A，B，D

13.公募證券投資基金的募集，一般要經(jīng)過的步驟包括（）。

A.基金注冊(cè)

B.基金合同發(fā)布

C.基金份額的發(fā)售

D.基金募集申請(qǐng)

參考答案：A，C，D