2023證券從業(yè)9月《法律法規(guī)》真題及答案9.23上午場(chǎng)（考后更新）

9月23日證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)共進(jìn)行了兩個(gè)批次考試，本文將在考后為大家更新9月23日上午場(chǎng)的證券從業(yè)《法律法規(guī)》真題答案，請(qǐng)盡情期待！下面是往年真題以供大家參考！

1.某基金公司在其門戶網(wǎng)站上發(fā)布新基金宣傳材料，關(guān)于此新基金的宣傳材料，以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A.該材料需要經(jīng)督察長(zhǎng)檢查，出具合規(guī)意見(jiàn)書并報(bào)送監(jiān)管部門

B.該材料內(nèi)容應(yīng)與基金合同，基金招募說(shuō)明書相符

C.該材料應(yīng)當(dāng)含有明確的風(fēng)險(xiǎn)提示和警示性文字

D.基金公司向公眾分發(fā)，公布的宣傳材料應(yīng)與提供給銷售機(jī)構(gòu)的材料一致

參考答案：A

2.證券公司分類監(jiān)管評(píng)價(jià)設(shè)定正常經(jīng)營(yíng)的證券公司基準(zhǔn)分為（）。

A.90分

B.120分

C.80分

D.100分

參考答案：D

3.下列關(guān)于中證中小投資者服務(wù)中心有限責(zé)任公司建立存托憑證投資者保護(hù)機(jī)制的說(shuō)法，正確的是（）。

A.中證中小投資者服務(wù)中心不能接受存托憑證持有人的委托，代為其行使各項(xiàng)權(quán)利

B.中證中小投資者服務(wù)中心購(gòu)買最大交易份額的存托憑證后方可依法行使存托憑證持有人的各項(xiàng)權(quán)利

C.中證中小投資者服務(wù)中心，不可以就存托憑證持有人與存托人的糾紛事宣接受調(diào)解

D.中證中小投資者服務(wù)中心可以支持受損害的存托憑證持有人依法向人民法院提起民事訴訟

參考答案：D

4.某證券公司資產(chǎn)管理部客戶服務(wù)組與公司信息技術(shù)中心攜手開(kāi)發(fā)了綜合信息平臺(tái)能夠自動(dòng)提取賬戶運(yùn)作信息并生成定期報(bào)告通過(guò)系統(tǒng)后臺(tái)發(fā)送客戶指定郵箱，降低了漏報(bào)、錯(cuò)報(bào)、退報(bào)等風(fēng)險(xiǎn)，提升了客戶滿意度。上述實(shí)踐彰顯了證券行業(yè)文化建設(shè)中的（）。

A.堅(jiān)持專業(yè)精神，提升服務(wù)能力

B.堅(jiān)持依法合規(guī)，筑牢發(fā)展基礎(chǔ)

C.堅(jiān)持廉潔自律，弘揚(yáng)清風(fēng)正氣

D.堅(jiān)持誠(chéng)實(shí)守信，格守職業(yè)操守

參考答案：A

5.根據(jù)《證券公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)范》，證券公司（）對(duì)公司全面風(fēng)險(xiǎn)管效性承擔(dān)主要責(zé)任。

A.首席風(fēng)險(xiǎn)官

B.董事會(huì)

C.經(jīng)理層

D.風(fēng)險(xiǎn)管理部門

參考答案：C