2021年12月證券從業(yè)《基礎(chǔ)知識(shí)》真題及答案（12.11）

2021年12月證券從業(yè)資格考試在12月11日至12日舉行，證券從業(yè)人員資格考試是由中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)組織的全國(guó)統(tǒng)一考試，證券資格是進(jìn)入證券行業(yè)的必備證書，入門資格考試科目設(shè)定兩門，名稱分別為《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》和《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》。各專業(yè)資格考試設(shè)相應(yīng)考試科目1門。各管理資質(zhì)測(cè)試的考試科目。那么下面小編給大家分享了2021年12月11日簡(jiǎn)版證券從業(yè)《基礎(chǔ)知識(shí)》真題，完整版真題解析，請(qǐng)點(diǎn)擊上方“立即下載”處查看PDF版。

1、深圳證券交易所于（ ）年正式營(yíng)業(yè)。

A、1993 年

B、1995 年

C、1991 年

D、1990 年

參考答案：C

2、下列屬于境內(nèi)上市外資股的是（ ）。

A、B 股

B、S 股

C、L 股

D、A 股

參考答案：A

3、無限售條件股份是指流通轉(zhuǎn)讓不受限制的股份，歷史上不屬于此類股份的是（）。

A、國(guó)有法人股

B、人民幣普通股

C、境外上市外資股

D、境內(nèi)上市外資股

參考答案：A

4、下列關(guān)于股、法人股、社會(huì)公眾股和外資股的說法，錯(cuò)誤的是（ ）。

A、社會(huì)公眾股指社會(huì)公眾以期擁有的財(cái)產(chǎn)投入公司時(shí)形成的可上市流通的股份

B、外資股是我國(guó)香港、澳門、臺(tái)灣地區(qū)投資者發(fā)行的股票、含紅籌股

C、股是股權(quán)的一個(gè)組成部分，股利收入依法納入國(guó)有資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)預(yù)算

D、法人股是指企業(yè)法人或具有法人資格的事為事業(yè)單位和社會(huì)團(tuán)體所持有的股份

參考答案：B

5、金融學(xué)以及金融工程學(xué)中對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的主流定義為（ ）。

A、風(fēng)險(xiǎn)是結(jié)果的不確定性

B、風(fēng)險(xiǎn)是損失發(fā)生的可能性

C、風(fēng)險(xiǎn)是可能發(fā)生的損失

D、風(fēng)險(xiǎn)是結(jié)果對(duì)期望的偏離

參考答案：D

6、擬進(jìn)行基金投資的投資人，必須先開立（）。

A.托管賬戶和資金賬戶

B.基金賬戶和資金賬戶

C.股票賬戶和托管賬戶

D.基金賬戶和托管賬戶

參考答案：B

7、傳統(tǒng)信用風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估中信用打分模型的關(guān)鍵在于（ ）。

A、關(guān)鍵變量的選擇和各自權(quán)重的確定

B、合規(guī)指標(biāo)的選擇和總體打分的結(jié)果

C、信用風(fēng)險(xiǎn)的確定與內(nèi)部評(píng)級(jí)的打分

D、交易對(duì)手的選擇與分配比例的確定

參考答案：A

8、下列關(guān)于我國(guó)基金資產(chǎn)估值原則的說法，錯(cuò)誤的是（）。

A、采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值時(shí)，應(yīng)優(yōu)先使用不可觀察輸入值

B、有充分證據(jù)表明估值日或最近交易日的報(bào)價(jià)不能真實(shí)反映公允價(jià)值的應(yīng)對(duì)報(bào)價(jià)進(jìn)行調(diào)整，確定公允價(jià)值

C、對(duì)不存在活躍市場(chǎng)的投資品種，應(yīng)采取在當(dāng)前情況下適用并且可利用數(shù)據(jù)和其他信息支持估值技術(shù)確定公允價(jià)值

D、估值日無報(bào)價(jià)且最近交易日后未發(fā)生影響公允價(jià)值計(jì)量的重大事件的，應(yīng)采用最近交易日的報(bào)價(jià)確定公允價(jià)值

參考答案：A

9、下列各項(xiàng)中，不屬于科創(chuàng)板上市標(biāo)準(zhǔn)的是（）。

A.市值+收入+研發(fā)投入

B.市值+收入+現(xiàn)金流

C.市值+凈利潤(rùn)+收入

D.收入+凈利潤(rùn)+現(xiàn)金流

參考答案：D

10、下列關(guān)于債券交易的說法，錯(cuò)誤的是（ ）。

A、時(shí)間優(yōu)先是要求相同的價(jià)格申報(bào)時(shí)，應(yīng)該與最早提出該價(jià)格的一方成交

B、客戶委托優(yōu)先主要是證券公司在自營(yíng)買賣和代理買賣之間，首先進(jìn)行自營(yíng)買賣

C、債券交易的競(jìng)價(jià)原則包括價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先、客戶委托優(yōu)先

D、價(jià)格優(yōu)先就是證券公司按照交易最有利于投資委托人利益的價(jià)格買進(jìn)或賣出債券

參考答案：B