2023年證券《法律法規(guī)》綜合題真題及答案（6.4上午）

2023年證券統(tǒng)考考試在6月3日至4日舉行，下面是小編在考試結(jié)束后為大家整理的2023年6月4日證券從業(yè)統(tǒng)考《法律法規(guī)》綜合題真題及答案。更多有關(guān)證券考試真題答案的相關(guān)內(nèi)容，可點(diǎn)擊本文上方“立即下載”處查看PDF。

四、綜合題

67.《證券法》于1998年12月29日經(jīng)第九屆全國人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第六次會(huì)議通過，于1999年7月1日起正式實(shí)施，自實(shí)施以來，《證券法》共經(jīng)歷了三次修正和兩次修訂，現(xiàn)行適用的《證券法》為根據(jù)2019年12月28日第十三屆全國人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第十五次會(huì)議修訂后的（證券法》，于2020年3月1日起實(shí)施，《證券法》的立法宗冒在于；規(guī)范證券發(fā)行和交易行為，保護(hù)投資者合法利益，維護(hù)社會(huì)經(jīng)濟(jì)秩序和社會(huì)公共利益，促進(jìn)社會(huì)主義市場經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。請根據(jù)上述背景信息回答問題。

下列關(guān)于證券發(fā)行和交易活動(dòng)遵循原則的說法，正確的有（）。

A.公平

B.公開

C.公正

D.公允

參考答案：A.B.C

68.下列關(guān)于證券公司向普通投資者銷售證券產(chǎn)品的說法，錯(cuò)誤的是（）。

A.對投資者進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估，并通過書面或電子方式告知投資者適當(dāng)性匹配意見

B.證券公司應(yīng)當(dāng)確保所告知的信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，并采取通俗易懂的方式向普通投資者進(jìn)行介紹，幫助普通投資者理解產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)、投資標(biāo)的和結(jié)構(gòu)、收益以及風(fēng)險(xiǎn)特征等

C.投資者主動(dòng)要求購買風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)高于其風(fēng)險(xiǎn)承受能力的產(chǎn)品或者接受相關(guān)服務(wù)的，應(yīng)當(dāng)就產(chǎn)品或者服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)高于其承受能力進(jìn)行特別的書面風(fēng)險(xiǎn)警示，投資者仍堅(jiān)特購買的，可以向共銷售相關(guān)產(chǎn)品

D.在銷售產(chǎn)品前，告知投資者存在可能直接導(dǎo)致本金虧損的風(fēng)險(xiǎn)

參考答案：C

70.張某系某上市公司董事長，指示公司有關(guān)人員偽造工程進(jìn)度單、人工成本計(jì)算單、材料成本等相關(guān)資料，簽訂無真實(shí)交易背景的購銷合司并偽造有關(guān)憑證，虛增營業(yè)收入2000萬元，并將前述數(shù)據(jù)載入相關(guān)定期報(bào)告，張某因此被證監(jiān)會(huì)采取5年證券市場禁入。不考慮各小題及各選項(xiàng)之間的影響，請根據(jù)上述背景信息回答以下問題。

1.存在以下哪些情形時(shí)，可以對張某從輕、減輕采取證券市場禁入措施（）。

A.虛增業(yè)績被揭露后該上市公司股價(jià)受其他好因素影響仍然大漲，無投資者通過法律途徑維權(quán)

B.及時(shí)停止、糾正違規(guī)行為，主動(dòng)減輕行為危害后果

C.積極配合監(jiān)管部門調(diào)查，并檢舉揭發(fā)其他上市公司員工的內(nèi)幕交易行為

D.確有證據(jù)證明張某系受公司大股東助追而實(shí)施相關(guān)行為

參考答案：B.C.D

71.2.在張某的市場禁入措施被記入證券市場誠信檔案后，下列說法正確的是（）。

A.誠信檔案僅需記錄證券市場禁入的原因，無需記錄張某的詳細(xì)個(gè)人信息

B.違法信息在誠信檔案中的效力期限自對張某的禁入決定作出之日起算

C.超過效力期限后，相關(guān)違法信息不再公開

D.張某的違法信息在誠信檔案中的效力期限為3年

參考答案：A.C