2023年6月3日證券統(tǒng)考金融市場基礎(chǔ)知識上午場真題答案（匯總）

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一、單選題

1.下列各項(xiàng)中，屬于國際金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)的是()。

A.世界銀行

B.國際貨幣基金組織

C.世界貿(mào)易組織

D.國際證監(jiān)會組織

【參考答案】 D

2.現(xiàn)金流量比率是衡量流動性風(fēng)險(xiǎn)的主要指標(biāo)之一，一般來說，企業(yè)現(xiàn)金流量比率越大，代表企業(yè)()越強(qiáng)。

A.營運(yùn)能力

B.盈利能力

C.償債能力

D.發(fā)展能力

【參考答案】C

3.投資者在開放式基金合同生效后申請購買基金份額的行為通常被稱為基金的()。

A.買入

B.申購

C.認(rèn)購

D.交易

【參考答案】B

4.下列關(guān)于證券公司次級債券的發(fā)行條件的說法，錯誤的是()。

A次級債應(yīng)以現(xiàn)金或中國證監(jiān)會認(rèn)可，其他形式借入或融入

B.長期次級債計(jì)入凈資本的數(shù)額不得超過凈資本(含長期次級債累計(jì)計(jì)入凈資本的數(shù)額)的50%

C.凈資本與負(fù)債的比例、凈資產(chǎn)與負(fù)債的比例等各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不觸及預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)

D.借入成募集資金有合理用途

【參考答案】B

5.下列關(guān)于債券登記的說法，錯誤的是()。

A.債券登記時確定或變更債券持有人及其權(quán)利的法律行為，是保障投資者合法權(quán)益的重要措施

B.債券登記是指債券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)為債券發(fā)行人建立和維護(hù)債券持有人名冊的行為

C.債券登記量等于已經(jīng)發(fā)行但尚未到期的債券總量

D.債券登記是證券要素和證券權(quán)利的記錄和確認(rèn)

【參考答案】C

6.開放式基金申購贖回的原則是()。

A.份額申購、金額贖回

B.份額申購、份額贖回

C.金額申購、金額贖回

D.金額申購、份額贖回

【參考答案】D

7.基礎(chǔ)設(shè)施公募REITs要求收益分配比例不低于合并后基金年度可供分配金額的()。

A.90%

B.80%

C.60%

D.70%

【參考答案】A

8.關(guān)于非公開募集基金，下列說法錯誤的是（）。

A.不得通過報(bào)刊、電臺、電視臺等公眾傳播媒體向不特定對象宣傳推介

B.不得通過講座、報(bào)告會、分析會等方式向其現(xiàn)有投資者宣傳推介

C.不得向合格投資者之外的單位和個人募集資金

D.不得在互聯(lián)網(wǎng)上向不特定對象宣傳推介

【參考答案】B

9.（）對聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)管理承擔(dān)主要責(zé)任。

A.董事會

B.經(jīng)理層

C.監(jiān)事會

D.股東大會

【參考答案】B

10.股息當(dāng)年結(jié)清、不能累積發(fā)放的優(yōu)先股票稱為（）。

A.股息率固定優(yōu)先股票

B.可購回優(yōu)先股票

C.非累積優(yōu)先股票

D.累積優(yōu)先股票

【參考答案】C

11.從理論上說，金融期貨交易中雙方潛在的盈利或虧損都是（）的。

A.可知

B.可測

C.無限

D.有限

【參考答案】C

12.關(guān)于私募基金，下列說法錯誤的是（。）

A.投資者的資格和人數(shù)不受限制

B.投資金額要求高

C.不能進(jìn)行公開的宣傳推廣

D.不能進(jìn)行公開的發(fā)售

【參考答案】A

13.機(jī)構(gòu)有助于實(shí)現(xiàn)社會保障體系與宏觀經(jīng)濟(jì)的良性互動發(fā)展的基礎(chǔ)是（）。

A.基金分級制的養(yǎng)老制度

B.現(xiàn)收現(xiàn)付的公共養(yǎng)老制度

C.將養(yǎng)老金投資于期貨產(chǎn)品

D.以企業(yè)年金為主的企業(yè)補(bǔ)充養(yǎng)老金在內(nèi)的多層次養(yǎng)老保障體系的構(gòu)建

【參考答案】D

14.下列關(guān)于公開募集證券投資基金側(cè)袋機(jī)制的說法，錯誤的是（）。

A.公開募集證券投資基金側(cè)袋機(jī)制于2020年8月1日開始執(zhí)行

B.側(cè)袋機(jī)制的推出，有利于進(jìn)一步豐富公募基金的操作風(fēng)險(xiǎn)管理工具

C.側(cè)袋機(jī)制是在符合法定條件下將難以合理估值的風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)從基金組合資產(chǎn)中分離出來進(jìn)行處置清算，確保剩余基金資產(chǎn)正常運(yùn)作的機(jī)制

D.側(cè)袋機(jī)制的推出，有助于基金管理人練好內(nèi)功、筑牢防線

【參考答案】B

15.下列情形符合面向?qū)I(yè)投資者公開發(fā)行公司債券要求的是()。

A.發(fā)行人最近三年平均可分配利潤足以支付公司債券一年的利息

B.違反《證券法》規(guī)定，改變公開發(fā)行公司債券所募資金用途

C.發(fā)行人對已公開發(fā)行的公司債券有違約的事實(shí)，仍處于繼續(xù)狀態(tài)

D.發(fā)行人對已公開發(fā)行的公司債券有延遲支付本息的事實(shí)，仍處于繼續(xù)狀態(tài)

【參考答案】A

16.優(yōu)先股的股息率固定這一點(diǎn)與（）相似。

A.普通股票

B.期貨

C.債券

D.期權(quán)

【參考答案】C

17.在證券市場發(fā)展初期，法制尚不健全、市場機(jī)制尚未理順在遇到突發(fā)性事件時，證券監(jiān)督管理部門一般較多采取（），對證券市場進(jìn)行監(jiān)管。

A.自律手段

B.經(jīng)濟(jì)手段

C.行政手段

D.法律手段

【參考答案】C

18.基金信息披露分類中，不包括（）、

A.銷售信息披露

B.運(yùn)作信息披露

C.臨時信息披露

D.募集信息披露

【參考答案】A

19.證券投資者保護(hù)基金公司應(yīng)依法合規(guī)運(yùn)作按照安全、穩(wěn)健的原則履行對證券投資者保護(hù)基金的管理職責(zé)，保證基金的安全。按照規(guī)定證券投資者保護(hù)基金的資金不可以適用于（）。

A.購買國債

B.購買中央銀行票據(jù)

C.購買中央級金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的金融債券

D.新股申購

【參考答案】D

20.“債券通“是開展我國內(nèi)地與（）地區(qū)債券市場互聯(lián)互通合作的全新計(jì)劃，讓中國境內(nèi)與境外投資者通過在該地區(qū)建立的基礎(chǔ)設(shè)施連接，在對方市場買賣債券、

A.巴黎

B.紐約

C.香港

D.倫敦

【參考答案】C

21.金融衍生工具的價(jià)值與基礎(chǔ)產(chǎn)品或基礎(chǔ)變量緊密聯(lián)系、規(guī)則變動，這體現(xiàn)的是金融行生工具的（）基本特征。

A.聯(lián)動性

B.杠桿性

C.跨期性

D.不確定性

【參考答案】A

22.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，下列關(guān)于期貨合約的說法錯誤的是（）。

A.期貨合約是規(guī)定在將來某一特定的地點(diǎn)交割一定數(shù)量標(biāo)的物的標(biāo)準(zhǔn)化合約

B.期貨合約包括商品期貨合約及其他期貨合約

C.金融期貨合約是指以農(nóng)產(chǎn)品、工業(yè)源和其他商品及其相關(guān)指數(shù)產(chǎn)品為標(biāo)的的期貨合約

D.期貨合約由期貨交易場所統(tǒng)一制定

【參考答案】C

二、多選題

1.關(guān)于中央銀行資產(chǎn)業(yè)務(wù)的說法，正確的有（）。

A.對政府債券主要是特別國債

B.對其他存款性公司債權(quán)包括對商業(yè)銀行和政策性銀行等存款性公司的貸款余額

C.對其他金融性公司債權(quán)主要是對信托投資公司、保險(xiǎn)公司和證券公司等機(jī)構(gòu)發(fā)放的金融穩(wěn)定再貸款

D.國外資產(chǎn)包括外匯、貨幣黃金和其他外國資產(chǎn)

【參考答案】ABCD

2.下列關(guān)于滬港通的說法，正確的有（）。

A.滬港通是指上海證券交易所和香港聯(lián)合交易所建立技術(shù)連接，使內(nèi)地和香港投資者可以通過當(dāng)?shù)刈C券公司或經(jīng)紀(jì)商買賣規(guī)定范圍內(nèi)的對方交易所上市的股票

B.滬港通是滬港股票市場交易互聯(lián)互通機(jī)制

C.滬港通就是滬股通

D.滬港通是指上海、深圳證券交易所和香港聯(lián)合交易所建立技術(shù)連接，使內(nèi)地和香港投資者可以通過當(dāng)?shù)刈C券公司或經(jīng)紀(jì)商買賣規(guī)定范圍內(nèi)的對方交易所上市的股票

【參考答案】AB

3.關(guān)于債券估值定價(jià)的分類，一般包括（）。

A.累息債券定價(jià)

B.零息債券定價(jià)

C.附息債券定價(jià)

D.含權(quán)債券定價(jià)

【參考答案】ABC

4.公開增發(fā)是股份公司向不特定對象公開募集股份的增資方式，其目的主要有（）。

A.向社會公眾募集資金

B.分散股權(quán)，避免股份過分集中

C.保護(hù)原股東對公司的控制權(quán)

D.增強(qiáng)股票的流道性

【參考答案】ABD

5.貨幣政策的信用傳導(dǎo)機(jī)制通過（）完成。

A.銀行信貸渠道

B.企業(yè)資產(chǎn)負(fù)債表渠道

C.生命周期

D.財(cái)富效應(yīng)

【參考答案】AB

6.法人結(jié)算模式要求證券公司以法人名義在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)開立的賬戶有（）。

A.證券結(jié)算賬戶

B.資金結(jié)算賬戶

C.證券交收賬戶

D.資金交收賬戶

【參考答案】CD

7.關(guān)于股票的價(jià)值，下列說法正確的有（）。

A.股票的票面價(jià)直又被稱為面值，即在股票票面上標(biāo)明的金額

B.股票的清算價(jià)值是公司清算時每一股份所代表的實(shí)際價(jià)值

C.股票的內(nèi)在價(jià)值即理論價(jià)值，也就是股票未來收益的現(xiàn)值

D.股票的賬面價(jià)值又被稱股票凈值或每股凈資產(chǎn)

【參考答案】ABCD

8.我國證券交易所現(xiàn)行競價(jià)方式有（）。

A.招標(biāo)競價(jià)

B.拍賣競價(jià)

C.集合競價(jià)

D.連續(xù)連價(jià)

【參考答案】CD

9.根據(jù)《證券法》，下列屬于國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有權(quán)采取的措施有（）。

A.詢問當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)單位和個人，要求其對于被調(diào)查事件有關(guān)的事項(xiàng)作出說明

B.進(jìn)入涉嫌違法行為發(fā)生場所調(diào)查取證

C.通知出境入境管理機(jī)關(guān)依法阻止涉嫌違法人員、涉嫌違法單位的主管人員和其他直接責(zé)任人員出境責(zé)任人員出境

D.對證券除司之間、證券公司與客戶之間發(fā)生的證券業(yè)務(wù)糾紛進(jìn)行調(diào)解

【參考答案】ABC

10.下列關(guān)于基金信息披露的說法，正確的有（。）

A.與市場上其他理財(cái)產(chǎn)品相比，基金的一個突出特點(diǎn)就是透明度較高

B.基金的信息披露制度有利于防止利益沖突和利益輸送

C.基金的信息披露不具有強(qiáng)制性

D.基金的信息被露必須保證所披露信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性

【參考答案】A,B,D

12.根據(jù)對股息、分紅等約定的附加條件，優(yōu)先股的分類主要有（）。

A.固定股息率優(yōu)先服和浮動股息率優(yōu)先股

B.強(qiáng)制分紅優(yōu)先股和非強(qiáng)制分紅優(yōu)先股

C.參與優(yōu)先股和非參與優(yōu)先股

D.可累積優(yōu)先股和非累積優(yōu)先股

【參考答案】ABCD

13.申請募集基金時，擬募集的基金應(yīng)當(dāng)具備的條件有（）。

A.有明確、合法的投資方向

B.有明確的基金運(yùn)作方式

C.有符合投資者特征的基金適當(dāng)性管理制度

D.符合中國證監(jiān)會關(guān)于基金品種的規(guī)定

【參考答案】A,B,C,D

16.關(guān)于股票的價(jià)值，下面說法中正確的有（）。

A.股票的票面價(jià)值又被稱為面值，即在股票票面上標(biāo)明的金額

B.股票的內(nèi)在價(jià)值即理論價(jià)值，也就是股票未來收益的現(xiàn)值

C.股票的清算價(jià)值是公司清算時每一股份所代表的實(shí)際價(jià)值

D.股票的賬面價(jià)值又被稱為股票凈值或每股凈資產(chǎn)

【參考答案】A.B.C.D

17.關(guān)于上市公司直接融資，下列說法中正確的有（）。

A.首次公開發(fā)行股票簡稱IPO

B.非公開發(fā)行股票也被稱為定向增發(fā)

C.向原股東配售股份簡稱配股

D.公司發(fā)行股票所籌得的資本屬于借入資本

【參考答案】A,B.C

21.根據(jù)《證券法》，下列屬于國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有權(quán)采取的措施有（）。

A.進(jìn)入涉嫌違法行為發(fā)生場所調(diào)查取證

B.通知出境入境管理機(jī)關(guān)依法阻止涉嫌違法人員、涉嫌違法單位的主管人員和其他直接責(zé)任人員出境

C.詢問當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個人，要求其對于被調(diào)查事件有關(guān)的事項(xiàng)作出說明

D.對證券公司之間、證券公司與客戶之間發(fā)生的證券業(yè)務(wù)糾紛進(jìn)行調(diào)解

【參考答案】A,B,C

22.依照我國現(xiàn)行的規(guī)定，事業(yè)法人可用（）進(jìn)行證券投資。

A.受托資金

B.自有資金

C.有權(quán)自行支配的預(yù)算外資金

D.暫時不用的閑置資金

【參考答案】B.C

23.下列關(guān)于基金信息披露的說法，正確的有（）。

A.與市場上其他理財(cái)產(chǎn)品相比，基金的一個突出特點(diǎn)就是透明度較高

B.基金的信息披露制度有利于防止利益沖突和利益輸送

C.基金的信息披露不具有強(qiáng)制性

D.基金的信息被露必須保證所披露信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性

【參考答案】A,B,D

24.申請募集基金時，擬募集的基金應(yīng)當(dāng)具備的條件有（）。

A.有明確、合法的投資方向

B.有明確的基金運(yùn)作方式

C.有符合投資者特征的基金適當(dāng)性管理制度

D.符合中國證監(jiān)會關(guān)于基金品種的規(guī)定

【參考答案】ABCD

25.關(guān)于股票的價(jià)值，下面說法中正確的有（）。

A.股票的票面價(jià)值又被稱為面值，，即在股票票面上標(biāo)明的金額

B.股票的內(nèi)在價(jià)值即理論價(jià)值，也就是股票未來收益的現(xiàn)值

C.股票的清算價(jià)值是公司清算時每一股份所代表的實(shí)際價(jià)值

D.股票的賬面價(jià)值又被稱為股票凈值或每股凈資產(chǎn)

【參考答案】A,B,C,D

26.關(guān)于上市公司直接融資，下列說法中正確的有（）。

A.首次公開發(fā)行股票簡稱IPO

B.非公開發(fā)行股票也被稱為定向增發(fā)

C.向原股東配售股份簡稱配股

D.公司發(fā)行股票所籌得的資本屬于借入資本

【參考答案】A,B,C

27.根據(jù)《證券法》，下列屬于國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有權(quán)采取的措施有（）。

A.進(jìn)入涉嫌違法行為發(fā)生場所調(diào)查取證

B.通知出境入境管理機(jī)關(guān)依法阻止涉嫌違法人員、涉嫌違法單位的主管人員和其他直接責(zé)任人員出境

C.詢問當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個人，要求其對于被調(diào)查事件有關(guān)的事項(xiàng)作出說明

D.對證券公司之間、證券公司與客戶之間發(fā)生的證券業(yè)務(wù)糾紛進(jìn)行調(diào)解

【參考答案】A,B,C

28.依照我國現(xiàn)行的規(guī)定，事業(yè)法人可用0進(jìn)行證券投資。

A.受托資金

B.自有資金

C.有權(quán)自行支配的預(yù)算外資金

D.暫時不用的閑置資金

【參考答案】B.C

29.下列關(guān)于滬港通的說法，正確的有（）。

A.滬港通是滬港股票市場交易互聯(lián)互通機(jī)制

B.滬港通就是滬股通

C.滬港通是指上海、深圳證券交易所和香港聯(lián)合交易所建立技術(shù)連接，使內(nèi)地和香港投資者可以通過當(dāng)?shù)刈C券公司或經(jīng)紀(jì)商買賣規(guī)定范圍內(nèi)的對方交易所上市的股票

D.滬港通是指上海證券交易所和香港聯(lián)合交易所建立技術(shù)連接，使內(nèi)地和香港投資者可以通過當(dāng)?shù)刈C券公司或經(jīng)紀(jì)商買賣規(guī)定范圍內(nèi)的對方交易所上市的股票

【參考答案】A,D

30.中國存托憑證是指由存托人簽發(fā)、以境外證券為基在中國境內(nèi)發(fā)行、代表境外基礎(chǔ)證券權(quán)益的證券。參與主體有（）。

A.發(fā)行人

B.存托人

C.托管人

D.持有人

【參考答案】A,B,D

31.根據(jù)債券發(fā)行條款中是否規(guī)定在約定期限向債券持有人支付利息，債券可分為（）。

A.附息債券

B.零息債券

C.保值債券

D.息票累積債券

【參考答案】A.B.D

32.主要的商品期貨種類包括（）。

A.能源化工期貨

B.外匯期貨

C.金屬期貨

D.農(nóng)產(chǎn)品期貨

【參考答案】A.C.D

33.關(guān)于中央銀行資產(chǎn)業(yè)務(wù)的說法，正確的有（）。

A.對政府債券主要是特別國債

B.對其他存款性公司債權(quán)包括對商業(yè)銀行和政策性銀行等存款性公司的貸款余額

C.對其他金融性公司債權(quán)主要是對信托投資公司、保險(xiǎn)公司和證券公司等機(jī)構(gòu)發(fā)放的金融穩(wěn)定再貸款

D.國外資產(chǎn)包括外匯、貨幣黃金和其他外國資產(chǎn)

【參考答案】CD

34.關(guān)于債券估值定價(jià)的分類，，一般包括（）。

A.累息債券定價(jià)

B.零息債券定價(jià)

C.附息債券定價(jià)

D.含權(quán)債券定價(jià)

【參考答案】A,B,C

35.公開增發(fā)是股份公司向不特定對象公開募集股份的增資方式，其目的主要有（）。

A.向社會公眾募集資金

B.分散股權(quán)，避免股份過分集中

C.保護(hù)原股東對公司的控制權(quán)

D.增強(qiáng)股票的流通性

【參考答案】ABD

36.貨幣政策的信用傳導(dǎo)機(jī)制通過（）完成。

A.銀行信貸渠道

B.企業(yè)資產(chǎn)負(fù)債表渠道

C.生命周期

D.財(cái)富效應(yīng)

【參考答案】AB

37.法人結(jié)算模式要求證券公司以法人名義在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)開立的賬戶有（）。

A.證券結(jié)算賬戶

B.資金結(jié)算賬戶

C.證券交收賬戶

D.資金交收賬戶

【參考答案】C.D

38.根據(jù)對股息、分紅等約定的附加條件，優(yōu)先股的分類主要有（）。

A.固定股息率優(yōu)先股和浮動股息率優(yōu)先股

B.強(qiáng)制分紅優(yōu)先股和非強(qiáng)制分紅優(yōu)先股

C.參與優(yōu)先股和非參與優(yōu)先股

D.可累積優(yōu)先股和非累積優(yōu)先股

【參考答案】A,B,C,D

39.在利率期限結(jié)構(gòu)的分析中，下列關(guān)于市場預(yù)期理論的表述錯誤的有（）、

A.利率期限結(jié)構(gòu)完全取決于對未來即期利率的市場預(yù)期

B.在特定時期內(nèi)，各種期限債券的即期收益率相同

C.如果預(yù)期未來即期利率上升，則利率期限結(jié)構(gòu)呈下降趨勢

D.長期債券不是短期債券的理想替代物網(wǎng)極

【參考答案】CD

40.關(guān)于區(qū)域性股權(quán)市場，下列說法錯誤的是（）。

A.可以為全國的企業(yè)私募證券或股權(quán)的融資轉(zhuǎn)讓提供服務(wù)

B.由所在地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)按規(guī)定實(shí)施監(jiān)管，并承擔(dān)相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)處置責(zé)任

C.采用公開方式發(fā)行證券

D.采取集中競價(jià)、做市商等集中交易方式進(jìn)行證券轉(zhuǎn)讓

【參考答案】A.B.C.D

41.下列金融期權(quán)主要風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)中，與認(rèn)沽期權(quán)價(jià)值為負(fù)相關(guān)關(guān)系的有（）。

A.Delta值

B.Rho值

C.Theta值

D.Vega值

【參考答案】A.B

三、判斷題

42.流動性風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告應(yīng)包括管理的有效政策和程序、決策過程規(guī)范的作用與職責(zé)調(diào)用和升級的程序等。對于風(fēng)險(xiǎn)等級較高的風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)，形成緊急報(bào)告和不定期報(bào)告：對于風(fēng)險(xiǎn)等級較低的事項(xiàng)，則通過定期報(bào)告形式進(jìn)行報(bào)告。

A.正確

B.錯誤

【參考答案】正確

43.個人投資者買賣基金份額免征增值稅，但征收印花稅。（）

A.正確

B.錯誤

【參考答案】錯誤

44.目前，滬、深證券交易所封閉式基金交易不收取印花稅。（）

A.正確

B.錯誤

【參考答案】正確

45.操作風(fēng)險(xiǎn)是指由不完善或有問題的內(nèi)部流程、人員和系統(tǒng)以及外部事件所造成的風(fēng)險(xiǎn)該定義包括法律風(fēng)險(xiǎn)、戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)和聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)。()

A.正確

B.錯誤

【參考答案】錯誤

46.目前，在我國基金投資活動中，機(jī)構(gòu)投資者買賣基金份額免征增值稅，暫免征收印花稅。()

A.正確

B.錯誤

【參考答案】錯誤

47.國債的競爭性招標(biāo)方式包括單一價(jià)格、修正的多重價(jià)格招標(biāo)方式（即混合式），招標(biāo)標(biāo)的僅為利率。（）

A錯

B.對

【參考答案】錯誤

48.折價(jià)發(fā)行的債券，加快付息頻率，債券價(jià)值會上升；溢價(jià)發(fā)行的債券，加快付息頻率，債券價(jià)值會下降；平價(jià)發(fā)行的債券，加快付息頻率，債券價(jià)值不變。（）

A錯

B.對

【參考答案】錯誤

49.金融期貨交易和普通遠(yuǎn)期交易之間存在一定的區(qū)別和聯(lián)系，其中，金融期貨交易是標(biāo)準(zhǔn)化交易，遠(yuǎn)期交易的內(nèi)容可協(xié)商確定，但是由于兩者都實(shí)行保證金制度和每日結(jié)算制度，交易者均以交易所（或期貨清算公司）為交易對手基本不用擔(dān)心交易違約風(fēng)險(xiǎn)。（）

A.錯

B.對

【參考答案】錯誤

50.按發(fā)行方式分類，結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品可以分為公開募集的結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品與私募結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品，后者通?？梢栽诮灰姿灰?。（）

A錯

B.對

【參考答案】錯誤

51.根據(jù)基礎(chǔ)資產(chǎn)劃分，常見的金融遠(yuǎn)期合約包括股權(quán)類資產(chǎn)的遠(yuǎn)期合約、債權(quán)類資產(chǎn)的遠(yuǎn)期合約、遠(yuǎn)期利率協(xié)議和遠(yuǎn)期匯率協(xié)議。（）

A.錯

B.對

【參考答案】正確

52.現(xiàn)代風(fēng)險(xiǎn)管理的基本理念包括：“任何金融產(chǎn)品都是風(fēng)險(xiǎn)和收益的組合，風(fēng)險(xiǎn)是與收益相匹配的，投資是以風(fēng)險(xiǎn)換收益?！保ǎ?/span>

A錯

B.對

【參考答案】正確

53.養(yǎng)老目標(biāo)基金是指追求養(yǎng)老資產(chǎn)的長期穩(wěn)健增值為目的，破勵投資人長期持有，采用成熟的資產(chǎn)配置策略，合理控制投資組合波動風(fēng)險(xiǎn)的私募基金。()

A.正確

B.錯誤

【參考答案】錯誤

54.根據(jù)最新的滬深交易所上市規(guī)則，強(qiáng)制退市可分為交易類強(qiáng)制退市、財(cái)務(wù)類強(qiáng)制退市，規(guī)范類強(qiáng)制退市和重大違法類強(qiáng)制退市四種情形。

A.正確

B.錯誤

【參考答案】正確

55.采用注冊制的股票發(fā)行方式，證券交易所、中介機(jī)構(gòu)和中國證監(jiān)會分擔(dān)實(shí)質(zhì)審核職責(zé)。（）

A.正確

B.錯誤

【參考答案】錯誤

56.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)可與委托人約定分享證券投資收益或者分擔(dān)證券投資損失。（）

A錯

B.對

【參考答案】錯誤

57.法定存款準(zhǔn)備金率越低，銀行吸收的存款用于貸款的數(shù)額就越少。（）

A.正確

B.錯誤

【參考答案】錯誤

58.風(fēng)險(xiǎn)覆蓋率和資本杠桿率是重要的證券公司凈資本監(jiān)管工具，二者相輔相成、相互配合，促使證券公司在資產(chǎn)規(guī)模和風(fēng)險(xiǎn)水平方面尋求平衡，在業(yè)務(wù)發(fā)展和風(fēng)險(xiǎn)管理方面尋求有機(jī)統(tǒng)一，既要避免無節(jié)制地?cái)U(kuò)張業(yè)務(wù)，又要防止為追求利潤過度發(fā)展高風(fēng)險(xiǎn)業(yè)務(wù)。()

A.正確

B.錯誤

【參考答案】正確

59.融資流動性風(fēng)險(xiǎn)主要是從單個機(jī)構(gòu)的角度分析金融機(jī)構(gòu)在面臨現(xiàn)金需求時其融資能力時間推移而引起的不確定波動，是指在不影響其日常經(jīng)營和財(cái)務(wù)狀況的條件下，金融機(jī)構(gòu)難以有效滿足其預(yù)期和非預(yù)期，當(dāng)前和未來的現(xiàn)金流和擔(dān)保需求的風(fēng)險(xiǎn)。()

A.正確

B.錯誤

【參考答案】正確

60.開放式基金申購是指在開放式基金設(shè)立募集期內(nèi)，投資者申請購買基金份額的行為。()

A.正確

B.錯誤

【參考答案】錯誤

61.銷售機(jī)構(gòu)對投資人認(rèn)購開放式基金的申請予以受理，這代表銷售機(jī)構(gòu)接受了投資人認(rèn)購申請，同時代表該申請的成功。()

A.錯誤

B.正確

【參考答案】錯誤

62.基礎(chǔ)設(shè)施基金不可作為質(zhì)押券參與質(zhì)押式協(xié)議回購業(yè)務(wù)。（）

A.錯誤

B.正確

【參考答案】錯誤

63.關(guān)于國債銷售價(jià)格的因素，市場利率趨于下降，限制了承銷商確定銷售價(jià)格的空間。（）

A.正確

B.錯誤

【參考答案】錯誤

四、綜合題

2010年1月，中國證監(jiān)會批復(fù)同意中國金融期貨交易所組織股票指數(shù)期貨交易。同年4月，首份合約滬深300股指期貨合約正式上市交易，根據(jù)此背景回答下列問題。

64.滬深300股指期貨合約的合約乘數(shù)為每點(diǎn)價(jià)值300元人民幣，假設(shè)期貨報(bào)價(jià)為4000點(diǎn)，則每張合約名義金額為（）元人民幣。

A.4000

B.12000

C.120000

D.1200000

【參考答案】D

65.下列關(guān)于滬深300股指期貨合約的說法，正確的有（）。

A.報(bào)價(jià)單位為指數(shù)點(diǎn)，最小變動單位為0.1點(diǎn)

B.最后交易日為合約到期月份的第三個周五，遇法定節(jié)假日順延

C.每日價(jià)格最大波動限制為上一交易日結(jié)算價(jià)的+10%

D.合約月份為當(dāng)月、下月及隨后兩個季月

【參考答案】B.C.D

66.甲公司為國有獨(dú)資企業(yè)，乙公司為合伙企業(yè)，丙公司為股份有限公司，丁公司為有限責(zé)任公司。這四家公司分別根據(jù)《公司法》要求設(shè)立和籌措資金。不考慮其他相關(guān)影響因素

請根據(jù)上述背景信息回答{TS}題

{TSE}上述四家公司中，符合上市條件并上市后，其上市再融資途徑包括（）。

A.非公開發(fā)行股票

B.發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券

C.發(fā)行公募基金

D.向原股東配售股份

【參考答案】A,B,D