2023年6月4日證券統(tǒng)考金融市場基礎(chǔ)知識下午場真題答案（一）

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一、單選題

1.有限售條件股份是指股份持有人依照法律、法規(guī)規(guī)定或按承諾有條件限制的股份。歷史地看，這類股份不包括（）。

A.向社會公開發(fā)行股票時向公司職工配售的公司職工股

B.內(nèi)部職工股

C.董事、監(jiān)事、高級管理人員持有的股份

D.因股權(quán)分置改革暫時鎖定的股份

【參考答案】A

2.下列關(guān)于證券公司次級債券的發(fā)行條件的說法，錯誤的是（）。

A.次級債應(yīng)以現(xiàn)金成中國證監(jiān)會認(rèn)可的其他形式借入或融入

B.借入或募集資金有合理用途

C.凈資本與負(fù)債的比例、凈資產(chǎn)與負(fù)債的比例等各項風(fēng)險控制指標(biāo)不觸及預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)

D.長期次級債計入凈資本的數(shù)額不得超過凈資本（不含長期次級債累計計入凈資本數(shù)額）的30%

【參考答案】D

3.根據(jù)《證券法》，持有上市公司（）以上表決權(quán)股份的股東可以作為征集人代為出席股東大會，并代為行使提案權(quán)、表決權(quán)等股東權(quán)利。

A.0.1%

B.1%

C.0.3%

D.0.5%

【參考答案】B

4.不屬于我國普通國債發(fā)行情況的是（）。

A.發(fā)行方式趨于市場化

B.發(fā)行成本越來越高

C.期限超于多樣化

D.規(guī)模越來越大

【參考答案】B

5.單只非公開募集基金（私募基金）不得超過合格投資者（）人、

A.200

B.100

C.60

D.70

【參考答案】A

6.下列屬于證券柜臺委托的是（）、

A.人工電話或傳真

B.證券營業(yè)部柜臺

C.網(wǎng)上委托

D.自助和電腦端自助

【參考答案】B

7.股票價格指數(shù)的作用是反映整個股票市場上各種股票市場價格的（）。

A.總體水平及其變動情況

B.總體水平及跟蹤情況

C.成分股水平及其變動情況

D.成分股水平及跟蹤情況

【參考答案】A

8.新三板是指（）。

A.全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)

B.科創(chuàng)板

C.主板（包含中小板）

D.創(chuàng)業(yè)板

【參考答案】A

9.投資咨詢機構(gòu)屬于證券（）機構(gòu)。

A.自營

B.投資

C.服務(wù)

D.代理

【參考答案】C

10.下列不可以發(fā)行政策性金融債券的銀行有（）。

A.中國工商銀行

B.國家開發(fā)銀行

C.中國進(jìn)出口銀行

D.中國農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行

【參考答案】A