2023年6月4日證券《法律法規(guī)》真題及答案上午場

2023年6月證券統(tǒng)考考試在6月3日至4日舉行，考試分為一般從業(yè)資格考試和專項業(yè)務(wù)類資格考試兩種類型。下面是小編在考試結(jié)束后為大家整理的2023年6月4日證券從業(yè)統(tǒng)考《法律法規(guī)》上午真題及答案。本文為簡版真題，完整版及真題解析，請點擊上方“立即下載”處查看PDF版。

一、單選題

1. 證券公司無法以合理成本及時獲取充足資金以償付到期債務(wù)、履行其他支付義務(wù)和滿足正常業(yè)務(wù)開展的資金風(fēng)險是指()。

A. 操作風(fēng)險

B. 流動性風(fēng)險

C. 信用風(fēng)險                                    

D. 市場風(fēng)險

參考答案：B

二、多選題

1. 下列屬于證券公司違反規(guī)定委托其他單位或者個人進行客戶招攬、客戶服務(wù)或者產(chǎn)品銷售活動可能承擔的法律責(zé)任的有()。

A. 沒收違法所得

B.罰款

C.警告                                             

D.責(zé)令改正

參考答案：A.B.C.D

2.根據(jù)合伙人對合伙企業(yè)債務(wù)承擔責(zé)任的不同，合伙企業(yè)可分為()。

A.普通合伙企業(yè)

B.合資合伙企業(yè)

C.有限合伙企業(yè)

D.人合合伙企業(yè)

參考答案：A,C

3.在發(fā)生下列()情形時，證券公司應(yīng)當進行合規(guī)事項專項檢查。

A.公司發(fā)生違法違規(guī)行為的

B.公司監(jiān)事會認為必要的

C.監(jiān)管部門門或自律組織要求的

D.公司業(yè)務(wù)部門門認為需要的

參考答案：A,B,C

4.下列各項中，受到公司章程約束的有()。

A.股東

B.公司

C.董事

D.監(jiān)事

參考答案：A.B.C.D

5.下列關(guān)于有限合伙企業(yè)解散事由的說法，錯誤的有()。

A.合伙期限屆滿，合伙人決定不再經(jīng)營，應(yīng)當解散

B.部分合伙人決定解散，應(yīng)當解散

C.合伙協(xié)議約定的解散事由出現(xiàn)，應(yīng)當解散

D.合伙人不具備法定人數(shù)，應(yīng)當立即解散

參考答案：B,D