2023年6月3日證券《法律法規(guī)》真題及答案下午場

2023年6月證券統(tǒng)考考試在6月3日至4日舉行，考試分為一般從業(yè)資格考試和專項(xiàng)業(yè)務(wù)類資格考試兩種類型。下面是小編在考試結(jié)束后為大家整理的2023年6月3日證券從業(yè)統(tǒng)考《法律法規(guī)》下午的真題及答案。本文為簡版真題，完整版及真題解析，請點(diǎn)擊上方“立即下載”處查看PDF版。

一、單選題

1.根據(jù)《證券法》，證券發(fā)行、交易活動的當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)遵守的原則不包括（）。

A.誠實(shí)信用

B.自愿

C.有償

D.穩(wěn)健

參考答案：D

2.根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，證券公司未按照規(guī)定與客戶簽訂業(yè)務(wù)合同，中國證監(jiān)會可以采取的措施是()。

A.出具警示函

B.責(zé)令公開說明

C.責(zé)令定期報(bào)告

D.責(zé)令改正

參考答案：D

3.根據(jù)《證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例》有關(guān)規(guī)定，下列關(guān)于禁止參與處置證券公司風(fēng)險(xiǎn)工作的機(jī)構(gòu)或人員的情形，錯(cuò)誤的是（）。

A.涉嫌嚴(yán)重違法正在被行政管理部門立案稽查

B.處于證券市場禁入期

C.涉嫌犯罪正在被立案偵查、起訴

D.曾受過行政處罰

參考答案：D

10.證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照有效維護(hù)投資者合法權(quán)益的要求，綜合考慮收入來源、資產(chǎn)狀況、（）等因素，確定普通投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力，對其進(jìn)行細(xì)化分類和管理。

A.債務(wù)、投資知識和經(jīng)驗(yàn)、風(fēng)險(xiǎn)偏好、誠信狀況

B.債務(wù)、投資知識和經(jīng)臉、社會資源、誠信狀況

C.投資知識和經(jīng)驗(yàn)、風(fēng)險(xiǎn)偏好、興趣愛好

D.債務(wù)、投責(zé)知識和經(jīng)驗(yàn)、社會資源

參考答案：A

11.根據(jù)《公司法》，上市公司董事和高級管理人員在任職期間每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過其所持本公司股份總數(shù)的（）。

A.20%

B.25%

C.10%

D.15%

參考答案：B

二、多選題

4.下列產(chǎn)品中可以在證券公司柜臺市場發(fā)行、銷售與轉(zhuǎn)讓的有（）。

A.金融行生品

B.代銷銀行的理財(cái)產(chǎn)品

C.代銷信托公司的信托計(jì)劃

D.證券公司發(fā)行的私募集合資產(chǎn)管理計(jì)劃

參考答案：A.B,CD

12.根據(jù)《合伙企業(yè)法》不屬于合伙企業(yè)應(yīng)當(dāng)解散情形的有（。

A.合伙期限屆滿

B.合伙協(xié)議約定的合伙目的已經(jīng)無法實(shí)現(xiàn)

C.合伙人已不具備法定人數(shù)

D.依法被吊銷營業(yè)執(zhí)照、責(zé)今關(guān)閉或者被撤銷

參考答案：A.C