證券資信評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)人員的定義是什么？有哪些崗位？

一、證券資信評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)人員的定義

證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)，是指對(duì)下列評(píng)級(jí)對(duì)象開展資信評(píng)級(jí)服務(wù)：

（一）中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法核準(zhǔn)發(fā)行的債券、資產(chǎn)支持證券以及其他固定收益或者債務(wù)型結(jié)構(gòu)性融資證券；

（二）在證券交易所上市交易的債券、資產(chǎn)支持證券以及其他固定收益或者債務(wù)型結(jié)構(gòu)性融資證券，但國(guó)債除外；

（三）上述兩條規(guī)定的證券的發(fā)行人、上市公司、非上市公眾公司、證券公司、證券投資基金管理公司；

（四）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他評(píng)級(jí)對(duì)象。

二、證券資信評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)人員的崗位

1. 評(píng)級(jí)分析師

評(píng)級(jí)分析師是證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)中從事證券資信評(píng)級(jí)工作的主體，主要負(fù)責(zé)對(duì)證券發(fā)行人的信用風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行深入分析，撰寫評(píng)級(jí)報(bào)告，制定評(píng)級(jí)結(jié)論等。

2. 評(píng)級(jí)經(jīng)理

評(píng)級(jí)經(jīng)理是證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)的管理人員，主要負(fù)責(zé)團(tuán)隊(duì)管理、業(yè)務(wù)拓展、協(xié)調(diào)溝通等工作，同時(shí)也需要具備評(píng)級(jí)分析師的專業(yè)能力。

三、證券資信評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)人員的能力要求

（一）取得證券從業(yè)資格；

（二）熟悉資信評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)有關(guān)的專業(yè)知識(shí)、法律知識(shí)，具備履行職責(zé)所需要的經(jīng)營(yíng)管理能力和組織協(xié)調(diào)能力，且通過證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)高級(jí)管理人員資質(zhì)測(cè)試；

（三）無《公司法》《證券法》規(guī)定的禁止任職情形；

（四）未被金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取市場(chǎng)禁入措施，或者禁入期已滿；

（五）最近3年未因違法經(jīng)營(yíng)受到行政處罰，不存在因涉嫌違法經(jīng)營(yíng)、犯罪正在被調(diào)查的情形；

（六）正直誠(chéng)實(shí)，品行良好，最近3年在稅務(wù)、工商、金融等行政管理機(jī)關(guān)，以及自律組織、商業(yè)銀行等機(jī)構(gòu)無不良誠(chéng)信記錄。

境外人士擔(dān)任前款規(guī)定職務(wù)的，還應(yīng)當(dāng)在中國(guó)境內(nèi)或者香港、澳門等地區(qū)工作不少于3年。