證券金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)考試知識(shí)點(diǎn)：證券市場(chǎng)主體（16）

很多考生在備考證券行業(yè)專業(yè)人員水平評(píng)價(jià)測(cè)試，希賽小編為大家整理了證券金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)考試知識(shí)點(diǎn)：證券市場(chǎng)主體（16），希望對(duì)大家備考證券金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)有幫助。

71. 證券市場(chǎng)監(jiān)管的原則：

（1）依法監(jiān)管原則（有法可依、有法必依）

（2）保護(hù)投資者利益原則（由其是中小投資者）

嚴(yán)厲打擊損害中小投資者利益的行為，全力維護(hù)市場(chǎng)的“三公”原則，是各國(guó)證券監(jiān)管的首要任務(wù)。

（3）“三公”原則

公開原則。信息公開化。

公平原則。不存在歧視，參與市場(chǎng)的主體具有完全平等的權(quán)利。

公正原則。這一原則要求證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)在公開、公平原則的基礎(chǔ)上，對(duì)一切被監(jiān)管對(duì)象給予公正待遇。

（4）監(jiān)督與自律相結(jié)合的原則

72. 證券市場(chǎng)監(jiān)管的目標(biāo)：國(guó)際證監(jiān)會(huì)組織公布了三個(gè)目標(biāo)：保護(hù)投資者；保證證券市場(chǎng)的公平、效率和透明；降低系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)。

73. 證券市場(chǎng)監(jiān)管的手段：

（1）法律手段：這是證券市場(chǎng)監(jiān)管部門的主要手段，具有較強(qiáng)的威懾力和約束力。

（2）經(jīng)濟(jì)手段：通過(guò)運(yùn)用利率政策、公開市場(chǎng)業(yè)務(wù)、信貸政策、稅收政策等經(jīng)濟(jì)手段，對(duì)證券市場(chǎng)進(jìn)行干預(yù)。比較靈活但存在時(shí)滯。

（3）行政手段：一般多在證券市場(chǎng)發(fā)展初期，法制尚不健全、市場(chǎng)機(jī)制尚未理順或遇突發(fā)性事件時(shí)使用。

74. 我國(guó)證券市場(chǎng)逐步形成了以國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的派出機(jī)構(gòu)、證券交易所、行業(yè)協(xié)會(huì)和證券投資者保護(hù)基金為一體的監(jiān)管體系和自律管理體系。我國(guó)證券市場(chǎng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)是國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)。國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)由中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)組成。設(shè)立了36個(gè)證監(jiān)局。

75. "中國(guó)證監(jiān)會(huì)”是全國(guó)證券、期貨市場(chǎng)的主管部門，依照法律、法規(guī)和國(guó)務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國(guó)證券期貨市場(chǎng)，維護(hù)證券期貨市場(chǎng)秩序，保障其合法運(yùn)行。

中國(guó)證監(jiān)會(huì)的核心職責(zé)為"兩維護(hù)、一促進(jìn)”，即維護(hù)市場(chǎng)公開、公平、公正，維護(hù)投資者特別是中小投資者的合法權(quán)益，促進(jìn)資本市場(chǎng)健康發(fā)展。

76. 在調(diào)查操縱證券市場(chǎng)、內(nèi)幕交易等重大證券違法行為時(shí)，經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的證券買賣，但限制的期限不得超過(guò)3個(gè)月；案情復(fù)雜的，可以延長(zhǎng)3個(gè)月。