證券金融市場基礎知識考試知識點：證券市場主體（9）

很多考生在備考證券行業(yè)專業(yè)人員水平評價測試，希賽小編為大家整理了證券金融市場基礎知識考試知識點：證券市場主體（9），希望對大家備考證券金融市場基礎知識有幫助。

36. 證券公司將自有資金投資于依法公開發(fā)行的國債、投資級公司債、貨幣市場基金、央行票據等風險較低、流動性較強的證券，或者委托其他證券公司或者基金管理公司進行證券投資管理，且投資規(guī)模合計不超過其凈資本80%的，無須取得證券自營業(yè)務資格。

《證券公司證券自營投資品種清單》所列證券包括：已經和依法（不包括計劃發(fā)行的）可以在境內證券交易所上市交易和轉讓的證券；已經在全國中小企業(yè)股份轉讓系統掛牌轉讓的證券；已經和依法可以在符合規(guī)定的區(qū)域性股權交易市場掛牌轉讓的私募債券，已經在符合規(guī)定的區(qū)域性股權交易市場掛牌轉讓的股票；已經和依法可以在境內銀行間市場交易的證券；經國家金融監(jiān)管部門或者其授權機構依法批準或備案發(fā)行并在境內金融機構柜臺交易的證券。

37. 資產管理業(yè)務是指銀行、信托、證券、基金、期貨、保險資產管理機構、金融資產投資公司等金融機構接受投資者委托，對受托的投資者財產進行投資和管理的金融服務。證券公司必須將其證券資產管理業(yè)務與證券經紀業(yè)務、證券承銷業(yè)務、證券自營業(yè)務、證券做市業(yè)務分開辦理，不得混合操作。

證券公司可以為單一投資者設立單一資產管理計劃，也可以為多個投資者設立集合資產管理計劃。集合資產管理計劃的投資者人數不少于兩人，不得超過200人。

38. 證券公司申請中間介紹業(yè)務資格，應當符合下列條件（關鍵點）：

（1）申請日前6個月各項風險控制指標符合規(guī)定標準；

（2）全資擁有或者控股一家期貨公司，或者與一家期貨公司被同一機構控制，且該期貨公司具有實行會員分級結算制度期貨交易所的會員資格、申請日前2個月的風險監(jiān)管指標持續(xù)符合規(guī)定的標準；

（3）配備必要的業(yè)務人員，公司總部至少有5名、擬開展中間介紹業(yè)務的營業(yè)部至少有2名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務人員；

39. 證券公司中間介紹業(yè)務的業(yè)務范圍：

（1）協助辦理開戶手續(xù)；（2）提供期貨行情信息、交易設施；（3）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他服務。

證券公司中間介紹業(yè)務的禁止行為：

（1）不得代理客戶進行期貨交易、結算或者交割；（2）不得代期貨公司、客戶收付期貨保證金；（3）不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉期貨保證金。

40. 融資融券業(yè)務（需要具有經紀業(yè)務資格）是指向客戶出借資金供其買入上市證券或者出借上市證券供其賣出，并收取擔保物的經營活動。證券公司開展融資融券業(yè)務，需以自己的名義（1）在證券登記結算機構開立：融券專用證券賬戶、客戶信用交易擔保證券賬戶、信用交易證券交收賬戶、信用交易資金交收賬戶。（2）在商業(yè)銀行開立：融資專用資金賬戶、客戶信用交易擔保資金賬戶。