證券金融市場基礎知識考試知識點：中國的金融體系與多層次資本市場（10）

很多考生在備考證券行業(yè)專業(yè)人員水平評價測試，希賽小編為大家整理了證券金融市場基礎知識考試知識點：中國的金融體系與多層次資本市場（10），希望對大家備考證券金融市場基礎知識有幫助。

46. 注冊制：基本特點是以信息披露為中心，通過要求證券發(fā)行人真實、準確、完整地披露公司信息，使投資者可以獲得必要的信息對證券價值進行判斷并作出是否投資的決策，證券監(jiān)管機構(gòu)對證券的價值好壞、價格高低不作實質(zhì)性判斷。

47. 科創(chuàng)板重點服務的企業(yè)類型和行業(yè)領(lǐng)域

三類企業(yè)包括：

一是符合國家戰(zhàn)略、突破關(guān)鍵核心技術(shù)、市場認可度高的科技創(chuàng)新企業(yè)；

二是屬于新一代信息技術(shù)、高端裝備、新材料、新能源、節(jié)能環(huán)保以及生物醫(yī)藥等高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)和戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的科技創(chuàng)新企業(yè)；

三是互聯(lián)網(wǎng)、大數(shù)據(jù)、云計算、人工智能和制造業(yè)深度融合的科技創(chuàng)新企業(yè)。

六大領(lǐng)域的科技創(chuàng)新企業(yè)包括：

一是新一代信息技術(shù)領(lǐng)域，主要包括半導體和集成電路、電子信息、下一代信息網(wǎng)絡、人工智能、大數(shù)據(jù)、云計算、新興軟件、互聯(lián)網(wǎng)、物聯(lián)網(wǎng)和智能硬件等；

二是高端裝備領(lǐng)域，主要包括智能制造、航空航天、先進軌道交通、海洋工程裝備及相關(guān)技術(shù)服務等；

三是新材料領(lǐng)域，主要包括先進鋼鐵材料、先進有色金屬材料、先進石化化工新材料、先進無機非金屬材料、高性能復合材料等；

四是新能源領(lǐng)域，主要包括先進核電、大型風電、高效光電光熱、高效儲能及相關(guān)技術(shù)服務等；

五是節(jié)能環(huán)保領(lǐng)域，主要包括高效節(jié)能產(chǎn)品及設備、先進環(huán)保技術(shù)裝備、先進環(huán)保產(chǎn)品、資源循環(huán)利用、新能源汽車整車等；

六是生物醫(yī)藥領(lǐng)域，主要包括生物制品、高端化學藥、高端醫(yī)療設備。

48. 發(fā)行人申請在上海證券交易所科創(chuàng)板上市，應當符合下列條件：（股本3000，份25%，4億以上10%）

（1）符合中國證監(jiān)會規(guī)定的發(fā)行條件；

（2）發(fā)行后股本總額不低于人民幣3000萬元；

（3）首次公開發(fā)行的股份達到公司股份總數(shù)的25%以上；公司股本總額超過人民幣4億元的，首次公開發(fā)行股份的比例為10%以上；

（4）市值及財務指標滿足規(guī)定的標準；

（5）上海證券交易所規(guī)定的其他上市條件。

《上市規(guī)則》給出了以市值為核心的五套上市指標。

49. 制度規(guī)則體系“1+2+6+N”：

“1”是指中國證監(jiān)會公布《關(guān)于在上交所設立科創(chuàng)板并試點注冊制的實施意見》；1個意見

“2”是指中國證監(jiān)會發(fā)布的《科創(chuàng)板首次公開發(fā)行股票注冊管理辦法（試行）》和《科創(chuàng)板上市公司持續(xù)監(jiān)管辦法（試行）》；2個試行辦法

“6”是指上海證券交易所發(fā)布的6項主要業(yè)務規(guī)則，涵蓋注冊審核、發(fā)行承銷、上市規(guī)則與持續(xù)監(jiān)管、信息披露、交易規(guī)則等主要內(nèi)容，具體包括《上海證券交易所科創(chuàng)板股票發(fā)行上市審核規(guī)則》《上海證券交易所科創(chuàng)板股票發(fā)行承銷實施辦法》《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》《上海證券交易所科創(chuàng)板股票交易特別規(guī)定》《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市委員會管理辦法》以及《上海證券交易所科技創(chuàng)新咨詢委員會工作規(guī)則》；6項業(yè)務規(guī)則

“N”是指由上海證券交易所、中國證券業(yè)協(xié)會等機構(gòu)發(fā)布的其他一整套業(yè)務指引、規(guī)范和管理細則，包括《上海證券交易所科創(chuàng)板股票發(fā)行與承銷業(yè)務指引》《上海證券交易所科創(chuàng)板企業(yè)上市推薦指引》《科創(chuàng)板首次公開發(fā)行股票銷業(yè)務規(guī)范》《科創(chuàng)板首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下投資者管理細則》等一系列文件。

50 科創(chuàng)板制度設計的創(chuàng)新點：

1.上市標準多元化。

2.發(fā)行審核注冊制。上海證券交易所按照規(guī)定的條件和程序，作出同意或者不同意發(fā)行人股票公開發(fā)行并上市的審核意見。中國證監(jiān)會主要承擔以下三個方面的職責：一是負責科創(chuàng)板股票發(fā)行注冊；二是對上海證券交易所審核工作進行監(jiān)督；三是實施事前、事中、事后全過程監(jiān)管。

3.發(fā)行定價市場化。一是面向?qū)I(yè)機構(gòu)投資者進行詢價定價。二是充分發(fā)揮投資價值研究報告的作用。三是鼓勵戰(zhàn)略投資者和發(fā)行人高管、核心員工參與新股發(fā)售。

4.交易機制差異化。5.持續(xù)監(jiān)管更具針對性。

6.退市制度從嚴化：科創(chuàng)板上市公司可能強制退市的情形主要包括：一是重大違法強制退市（如存在欺詐發(fā)行、重大信息披露違法。二是交易類強制退市，增加連續(xù)20個交易日市值低于3億退市的標準。三是財務類強制退市，引入扣非凈利潤為負且營業(yè)收入低于1個億的退市指標（第一年觸及*ST，第二年仍觸及退市）。四是規(guī)范類強制退市，包括公司在信息披露、定期報告發(fā)布、公司股本總額或股權(quán)分布發(fā)生變化等方面觸及相關(guān)合規(guī)性指標等。一旦被終止上市，不得申請重新上市。

51. 創(chuàng)業(yè)板改革并試點注冊制

板塊差異化定位是創(chuàng)業(yè)板和科創(chuàng)板最大的不同。

創(chuàng)業(yè)板主要服務成長型創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)企業(yè)，支持傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)與新技術(shù)、新產(chǎn)業(yè)、新業(yè)態(tài)、新模式深度融合，更加強調(diào)推動傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新升級。

科創(chuàng)板定位面向世界科技前沿、面向經(jīng)濟主戰(zhàn)場、面向國家重大需求，主要服務于符合國家戰(zhàn)略、突破關(guān)鍵核心技術(shù)、市場認可度高的科技創(chuàng)新企業(yè)。