證券備考資料：金融市場基礎(chǔ)知識速記十一

金融市場基礎(chǔ)知識主要內(nèi)容包括金融市場體系、證券市場主體、股票市場、債券市場、證券投資基金與衍生工具以及金融風險管理等主要內(nèi)容。其中，金融市場按交易期限長短分為貨幣市場和資本市場；按有無固定場所劃分為有形金融市場和無形金融市場；按地域范圍可以劃分為國際金融市場和國內(nèi)金融市場。

金融市場的功能包括：資本積累功能、資源配置的功能，包括資源配置、財富再分配、風險再分配、調(diào)節(jié)經(jīng)濟的功能，包括直接調(diào)節(jié)、間接調(diào)節(jié)；并且可以反映經(jīng)濟的發(fā)展情況。

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51、再融資：上市公司公開發(fā)行股票（增發(fā)、配股）、上市公司非公開發(fā)行股票（定向增發(fā)）、發(fā)行可轉(zhuǎn)換債券。

非公開發(fā)行股票——定向增發(fā)會直接影響公司原股東利益，需經(jīng)股東大會特別批準。

52、金融機構(gòu)作為證券市場的發(fā)行主體，既發(fā)行債券（金融債券），也發(fā)行股票。

53、金融債券一般不記名、不掛失，但可以抵押和轉(zhuǎn)讓；利息不計復利，不能提前支取，延期兌付亦不計逾期利息；利息收入可免征個人收入所得稅和個人收入調(diào)節(jié)稅。

54、證券投資者（資金供給者）是指以取得利息、股息或資本收益為目的，購買并持有有價證券，承擔證券投資風險并行使證券權(quán)利的主體，是推動證券市場價格形成和流動性的根本動力。

55、證券市場投資者的分類：

（1）根據(jù)投資者身份：機構(gòu)投資者、個人投資者；

（2）根據(jù)持有證券時間的長短：短線投資者、中線投資者和長線投資者；

（3）根據(jù)投資者的心理因素：穩(wěn)健型、冒險型和中庸型。

56、機構(gòu)投資者：投資資金規(guī)?；⑼顿Y管理專業(yè)化（理性化）、投資結(jié)構(gòu)組合化（分散風險）、投資行為規(guī)范化（嚴格的管理和風控）。

57、企業(yè)可以用自己的積累資金或暫時不用的閑置資金進行證券投資。

58、個人投資者是指從事證券投資的社會自然人，他們是證券市場最廣泛的投資主體，具有分散性和流動性。

59、風險管理流程：風險識別，風險衡量，風險應對和風險監(jiān)測、預警與報告。

60、證券公司業(yè)務：證券經(jīng)紀業(yè)務、證券投資顧問業(yè)務、資產(chǎn)管理業(yè)務/銷售基金業(yè)務、融資融券業(yè)務、發(fā)布證券研究報告業(yè)務、財務顧問業(yè)務、證券承銷與保薦業(yè)務、證券公司中間介紹業(yè)務、證券自營業(yè)務、證券做市交易業(yè)務、私募投資基金業(yè)務、另類投資業(yè)務。