2023年3月證券從業(yè)資格考試（專場）公告

關于2023年3月證券行業(yè)專業(yè)人員水平評價專場測試的公告

根據《證券法》《證券基金經營機構董事、監(jiān)事、高級管理人員及從業(yè)人員監(jiān)督管理辦法》(證監(jiān)會令〔第195號〕)有關規(guī)定,從業(yè)人員管理已由事前資格準入改為事后登記管理,證券從業(yè)資格考試調整為非準入型的專業(yè)能力水平評價測試,從業(yè)人員無須取得從業(yè)資格,符合相關規(guī)定,能夠通過其他方式證明具備相應專業(yè)能力的人員,可以不參加相應的水平評價測試。

為認真落實黨中央國務院穩(wěn)就業(yè)的工作部署,按照《證券行業(yè)專業(yè)人員水平評價測試實施細則》(下稱《測試細則》),協(xié)會擬于2023年3月25日舉辦面向證券行業(yè)機構人員報考的證券行業(yè)專業(yè)人員水平評價專場測試(下稱測試),具體事項公告如下:

一、測試時間及內容

(一)時間安排

測試時間：2023年3月25日

考生報名繳費時間：2023年3月9日15時至3月13日15時

退費時間：2023年3月11日15時至3月13日15時

準考證打印時間：2023年3月22日15時至3月25日18時(具體測試時間和考場地址將在準考證中明示)

(二)測試費用

測試費用:61元/科，交費方式：網上交費

(三)測試地點

測試地點為北京、天津、石家莊、太原、呼和浩特、沈陽、長春、哈爾濱、上海、南京、杭州、合肥、福州、南昌、濟南、鄭州、武漢、長沙、廣州、南寧、海口、重慶、成都、貴陽、昆明、拉薩、西安、蘭州、西寧、銀川、烏魯木齊、大連、青島、寧波、廈門、深圳,測試地點以準考證為準。

提示:報名后考區(qū)不能正常組織測試的,協(xié)會將通知考生,并為考生辦理退款。

(四)測試科目及范圍

一般業(yè)務水平評價測試

1、《證券市場基本法律法規(guī)》、《金融市場基礎知識》,參考《證券行業(yè)專業(yè)人員一般業(yè)務水平評價測試大綱(2022)》。

專項業(yè)務水平評價測試

2、《發(fā)布證券研究報告業(yè)務》,參考《證券分析師專業(yè)能力水平評價測試大綱(2022)》。

3、《證券投資顧問業(yè)務》,參考《證券投資顧問專業(yè)能力水平評價測試大綱(2022)》。

高級管理人員水平評價測試

4、證券公司高級管理人員水平評價測試,參見《證券公司高級管理人員水平評價測試大綱(2022)》。

5、證券公司合規(guī)管理人員水平評價測試,參見《證券公司合規(guī)管理人員水平評價測試大綱(2022)》。

詳見http://www.sac.net.cn/pxzx/pxzdydg/。

(五)測試形式及測試題型

測試采取閉卷機考形式,題型為客觀題,包括單選題、多選題、判斷題、綜合題,測試題量均為120題, 試卷正確率達到60%以上,即為該科目達到基本要求。一般業(yè)務水平評價測試、高級管理人員水平評價測試時間均為120分鐘, 專項業(yè)務水平評價測試測試時間為180分鐘。

(六)測試場次安排

二、測試報名條件

本次測試面向證券公司(含子公司)、證券投資咨詢公司、證券財務顧問公司的從業(yè)人員和已開具錄用通知的人員報考,由各公司預先將滿足報名條件的考生基本信息錄入到報名系統(tǒng)后,考生即可登錄報名系統(tǒng)完成報名流程。

報名參加一般業(yè)務水平評價測試、專項業(yè)務水平評價測試、高級管理人員水平評價測試的人員應當符合《測試細則》第七條規(guī)定。

三、測試紀律要求

(一)考生須持準考證和報名時所填寫的有效證件參加測試。身份證過期或遺失者,可持社會保障卡、公安機關出具的臨時身份證或臨時身份證明原件(須有本人照片,且加蓋公安機關印章)參加測試,其他證件一律不得入場。

(二)考生進入考場須按照監(jiān)考人員要求就座。

(三)測試時手機應關閉,桌面只允許放置準考證、身份證件、演算筆、橡皮及草稿紙,隨身物品須放置在考場指定位置,請考生不要將貴重物品帶入考場,以防丟失。

(四)紙質準考證和草稿紙不得帶離考場,否則將按一般違規(guī)行為進行處理。

四、測試成績

證券行業(yè)專業(yè)人員水平評價測試成績單在協(xié)會網站測試成績查詢窗口下載、打印。測試科目的成績自取得之日起三十六個月內有效?！稖y試細則》發(fā)布前,參加證券業(yè)從業(yè)人員資格考試一般從業(yè)資格考試和專項業(yè)務類資格考試相關科目測試的人員,其成績長期有效。如對測試有異議,考生應當在成績公布之日起十五日內向協(xié)會提出,否則將不予受理。

五、測試違規(guī)處理

測試人員發(fā)生違規(guī)行為的,協(xié)會將根據違規(guī)行為的嚴重程度給予如下處理:包括取消當場測試成績、取消當次全部測試成績,禁考十二個月至六十個月或認定不適合從事相關業(yè)務等措施,違規(guī)信息亦將納入證券行業(yè)執(zhí)業(yè)聲譽激勵約束機制;對于在協(xié)會登記的證券從業(yè)人員嚴重或特別嚴重違規(guī)的,協(xié)會將根據相關規(guī)定采取紀律處分。紀律要求、違規(guī)處理和違規(guī)申辯詳見《測試細則》

(http://www.sac.net.cn/tzgg/202207/t20220708_168641.html)。

六、特別提示

(一)測試報名、準考證打印及成績查詢的唯一網址為協(xié)會官方網站(www.sac.net.cn),考生應避免登錄其他網站操作,以免泄漏個人信息。

(二)協(xié)會不舉辦考前培訓,不出版測試輔導材料,也從未授權任何機構及個人舉辦相關培訓及出版相關輔導材料,請廣大考生提高警惕,以免上當受騙。

(三)測試過程中,發(fā)現(xiàn)其他考生有拍題、作弊等行為,可向監(jiān)考人員或協(xié)會舉報。

(四)協(xié)會已與中國證券投資基金業(yè)協(xié)會建立違規(guī)考生信息交互機制,對失信考生實施聯(lián)合懲戒,禁考期內也將無法報名參加基金業(yè)協(xié)會組織的各項測試。

(五)測試期間,考點將提供有效安全間隔距離的座位,同時安排專人在測試間歇對考場進行消毒;除現(xiàn)場取像外,測試期間考生須全程佩戴口罩。

七、測試咨詢

如有疑問,請登錄協(xié)會網站查詢常見問題及解答,亦可通過網報平臺在線咨詢。

中國證券業(yè)協(xié)會

2023年2月27日

原文鏈接：https://www.sac.net.cn/cyry/kspt/kstz/202302/t20230227_170538.html