證券行業(yè)專(zhuān)業(yè)人員水平評(píng)價(jià)測(cè)試實(shí)施細(xì)則內(nèi)容

證券行業(yè)專(zhuān)業(yè)人員水平評(píng)價(jià)測(cè)試實(shí)施細(xì)則

第一章　總則

第一條 為規(guī)范證券行業(yè)專(zhuān)業(yè)人員水平評(píng)價(jià)測(cè)試的實(shí)施工作，評(píng)價(jià)證券行業(yè)專(zhuān)業(yè)人員的專(zhuān)業(yè)能力，更好地適應(yīng)我國(guó)證券行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展新要求，根據(jù)《證券法》《證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及從業(yè)人員監(jiān)督管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《監(jiān)督管理辦法》）《證券公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及從業(yè)人員管理規(guī)則》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《管理規(guī)則》）等法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定和自律規(guī)則，參照國(guó)家相關(guān)考試規(guī)定，制定本細(xì)則。

第二條 證券行業(yè)專(zhuān)業(yè)人員水平評(píng)價(jià)測(cè)試（以下簡(jiǎn)稱(chēng)測(cè)試）包括從業(yè)人員專(zhuān)業(yè)能力水平評(píng)價(jià)測(cè)試和高級(jí)管理人員水平評(píng)價(jià)測(cè)試。

從業(yè)人員專(zhuān)業(yè)能力水平評(píng)價(jià)測(cè)試分為一般業(yè)務(wù)水平評(píng)價(jià)測(cè)試和專(zhuān)項(xiàng)業(yè)務(wù)水平評(píng)價(jià)測(cè)試（含證券投資顧問(wèn)專(zhuān)業(yè)能力水平評(píng)價(jià)測(cè)試、證券分析師專(zhuān)業(yè)能力水平評(píng)價(jià)測(cè)試、保薦代表人專(zhuān)業(yè)能力水平評(píng)價(jià)測(cè)試）。

高級(jí)管理人員水平評(píng)價(jià)測(cè)試分為一般高級(jí)管理人員水平評(píng)價(jià)測(cè)試和專(zhuān)項(xiàng)高級(jí)管理人員水平評(píng)價(jià)測(cè)試。

第三條 中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)協(xié)會(huì)）組織實(shí)施測(cè)試，負(fù)責(zé)制定測(cè)試規(guī)則、工作程序、實(shí)施標(biāo)準(zhǔn)，組織命題、考務(wù)管理等工作。

第四條 協(xié)會(huì)組織的測(cè)試工作接受中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)）的指導(dǎo)和監(jiān)督。

第五條 協(xié)會(huì)遵循統(tǒng)一大綱、統(tǒng)一命題的原則，成績(jī)可作為證明測(cè)試人員具備從事相應(yīng)證券業(yè)務(wù)專(zhuān)業(yè)能力的參考。

第二章　測(cè)試

第六條 從業(yè)人員專(zhuān)業(yè)能力水平評(píng)價(jià)測(cè)試的一般業(yè)務(wù)水平評(píng)價(jià)測(cè)試對(duì)應(yīng)的基礎(chǔ)科目為：證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)和金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)；專(zhuān)項(xiàng)業(yè)務(wù)水平評(píng)價(jià)測(cè)試對(duì)應(yīng)的專(zhuān)業(yè)科目為：證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)、發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)、投資銀行業(yè)務(wù)等。

高級(jí)管理人員水平評(píng)價(jià)測(cè)試的一般高級(jí)管理人員水平評(píng)價(jià)測(cè)試對(duì)應(yīng)的科目為：證券公司高級(jí)管理人員水平評(píng)價(jià)測(cè)試；專(zhuān)項(xiàng)高級(jí)管理人員水平評(píng)價(jià)測(cè)試對(duì)應(yīng)的專(zhuān)業(yè)科目為：合規(guī)管理人員水平評(píng)價(jià)測(cè)試、證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)高級(jí)管理人員資質(zhì)測(cè)試等。

第七條 報(bào)名參加一般業(yè)務(wù)水平評(píng)價(jià)測(cè)試的人員，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：

（一）報(bào)名截止日年滿(mǎn)18周歲；

（二）取得國(guó)務(wù)院教育行政部門(mén)認(rèn)可的大專(zhuān)及以上學(xué)歷；或具有高中或相當(dāng)于高中文化程度，且具有三十六個(gè)月以上工作經(jīng)歷；或證券公司、證券投資咨詢(xún)公司等證券行業(yè)機(jī)構(gòu)已開(kāi)具錄用通知的大學(xué)本（專(zhuān)）科應(yīng)屆畢業(yè)生等人員。

（三）具有完全民事行為能力。

一般業(yè)務(wù)水平評(píng)價(jià)測(cè)試達(dá)到基本要求且在有效期內(nèi)的，或符合《管理規(guī)則》第十條規(guī)定的相關(guān)人員，可報(bào)名參加專(zhuān)項(xiàng)業(yè)務(wù)水平評(píng)價(jià)測(cè)試。

按照《監(jiān)督管理辦法》第八條、第五十六條規(guī)定以及證券評(píng)級(jí)等相關(guān)監(jiān)管規(guī)定參加測(cè)試的人員，或通過(guò)一般業(yè)務(wù)水平評(píng)價(jià)測(cè)試達(dá)到基本要求且在有效期內(nèi)的人員，可報(bào)名參加高級(jí)管理人員水平評(píng)價(jià)測(cè)試。

第八條 報(bào)考人員所參加測(cè)試科目的試卷正確率達(dá)到60%以上，即為該科目達(dá)到基本要求。

第九條 測(cè)試科目的成績(jī)自取得之日起三十六個(gè)月內(nèi)有效；專(zhuān)項(xiàng)業(yè)務(wù)水平評(píng)價(jià)測(cè)試或高級(jí)管理人員水平評(píng)價(jià)測(cè)試成績(jī)達(dá)到基本要求且在有效期內(nèi)的，其一般業(yè)務(wù)水平評(píng)價(jià)測(cè)試成績(jī)?cè)诖似陂g持續(xù)有效。測(cè)試成績(jī)超出有效期的，相應(yīng)成績(jī)失效。

已通過(guò)水平評(píng)價(jià)測(cè)試的證券行業(yè)專(zhuān)業(yè)人員，在證券行業(yè)從業(yè)或任職期間的所有測(cè)試成績(jī)持續(xù)有效；測(cè)試達(dá)到基本要求后36個(gè)月內(nèi)未進(jìn)行執(zhí)業(yè)登記或未任職，或從證券行業(yè)機(jī)構(gòu)離職超過(guò)36個(gè)月的，所有測(cè)試成績(jī)失效。

第十條 測(cè)試包括常規(guī)測(cè)試和預(yù)約測(cè)試。

常規(guī)測(cè)試是指考生在規(guī)定時(shí)間、指定考點(diǎn)和考場(chǎng)參加測(cè)試，測(cè)試全程接受工作人員監(jiān)督和視頻監(jiān)控，常規(guī)測(cè)試包括統(tǒng)一測(cè)試、專(zhuān)場(chǎng)測(cè)試等組織形式。統(tǒng)一測(cè)試面向符合本細(xì)則第七條規(guī)定報(bào)名條件的全部人員；專(zhuān)場(chǎng)測(cè)試面向符合本細(xì)則第七條規(guī)定報(bào)名條件的證券行業(yè)機(jī)構(gòu)人員，以及符合國(guó)家相關(guān)政策的特定人員等。

預(yù)約測(cè)試是指協(xié)會(huì)根據(jù)證券行業(yè)機(jī)構(gòu)測(cè)試需求，在約定時(shí)間，約定考場(chǎng)進(jìn)行測(cè)試。

第十一條 協(xié)會(huì)建立測(cè)試信息系統(tǒng)，記錄參加測(cè)試人員信息、測(cè)試成績(jī)等有關(guān)信息。

第三章　命題

第十二條 測(cè)試命題應(yīng)當(dāng)遵循標(biāo)準(zhǔn)化、規(guī)范化、專(zhuān)業(yè)化的原則，嚴(yán)格遵守各項(xiàng)工作紀(jì)律，切實(shí)做好安全保密工作。

第十三條 協(xié)會(huì)制定命題專(zhuān)家管理制度，組建命題專(zhuān)家?guī)?，組織命題專(zhuān)家開(kāi)展命題工作。命題專(zhuān)家由證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)、行業(yè)自律組織、證券公司、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、高等院校和學(xué)術(shù)研究機(jī)構(gòu)的有關(guān)專(zhuān)家組成。

第十四條 命題專(zhuān)家按照測(cè)試大綱的要求，依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)、測(cè)試統(tǒng)編教材或者協(xié)會(huì)指定的參考書(shū)目開(kāi)展命題。命題不得超過(guò)測(cè)試大綱規(guī)定的范圍。試題應(yīng)當(dāng)題意明確、客觀準(zhǔn)確，不存在爭(zhēng)議性或者認(rèn)識(shí)不一致的內(nèi)容。

第十五條 命題專(zhuān)家按照協(xié)會(huì)制定的命題程序和標(biāo)準(zhǔn)，編寫(xiě)、審核、修訂試題，建立標(biāo)準(zhǔn)化題庫(kù)。題庫(kù)應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)法規(guī)、知識(shí)變化等情況，定期進(jìn)行檢查、更新。

第十六條 協(xié)會(huì)確定各測(cè)試科目試卷的題型、題量和測(cè)試時(shí)長(zhǎng)，并事先予以公告。

第十七條 協(xié)會(huì)根據(jù)測(cè)試大綱、難度系數(shù)、知識(shí)結(jié)構(gòu)等要素，設(shè)定組卷規(guī)則，從題庫(kù)中隨機(jī)抽取試題，組成測(cè)試試卷。試卷應(yīng)當(dāng)經(jīng)過(guò)審核、復(fù)核和難度評(píng)估。

第十八條 測(cè)試試卷組成的同時(shí)，應(yīng)當(dāng)生成試卷答案、評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)。試卷答案、評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)當(dāng)具有唯一性，生成后不得擅自修改。

第十九條 測(cè)試應(yīng)當(dāng)建立備選試卷機(jī)制，測(cè)試實(shí)施前，由測(cè)試系統(tǒng)隨機(jī)抽取測(cè)試使用的試卷。

第二十條 命題可以采取集中或分散的工作形式，組卷應(yīng)當(dāng)采取集中會(huì)議的工作形式。

第二十一條 協(xié)會(huì)制定測(cè)試保密管理制度，任何人不得以任何方式泄露題庫(kù)、試卷、答案和評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)。命題專(zhuān)家和參加命題有關(guān)工作的其他人員，應(yīng)當(dāng)事先接受保密培訓(xùn)，簽署保密承諾書(shū)，并嚴(yán)格遵守保密管理制度。

命題專(zhuān)家自參加命題工作之日起十二個(gè)月內(nèi)不得直接或間接參與與水平評(píng)價(jià)測(cè)試有關(guān)的培訓(xùn)工作，不得參與編寫(xiě)、出版有關(guān)測(cè)試的輔導(dǎo)用書(shū)等可能妨礙其履行保密義務(wù)的活動(dòng)。

第四章　考務(wù)

第二十二條 協(xié)會(huì)建立標(biāo)準(zhǔn)化、規(guī)范化的考務(wù)工作機(jī)制，保證常規(guī)測(cè)試和預(yù)約測(cè)試相關(guān)工作安全、有序進(jìn)行。

第二十三條 協(xié)會(huì)組織實(shí)施考務(wù)工作主要包括發(fā)布公告或通知、接受報(bào)名、設(shè)置考區(qū)和考點(diǎn)、安排考場(chǎng)、監(jiān)考、閱卷、管理成績(jī)、咨詢(xún)等。

第二十四條 常規(guī)測(cè)試年度舉辦計(jì)劃由協(xié)會(huì)確定并通過(guò)官方媒體發(fā)布。常規(guī)測(cè)試的具體實(shí)施時(shí)間、報(bào)名方式、測(cè)試地點(diǎn)等以考前協(xié)會(huì)發(fā)布的公告或通知為準(zhǔn)；預(yù)約測(cè)試通知通過(guò)協(xié)會(huì)相關(guān)系統(tǒng)向證券行業(yè)機(jī)構(gòu)發(fā)布。

第二十五條 報(bào)考人員參加常規(guī)測(cè)試的，應(yīng)按照協(xié)會(huì)公告或通知中指定的報(bào)名平臺(tái)進(jìn)行報(bào)名。預(yù)約測(cè)試由申請(qǐng)測(cè)試的證券行業(yè)機(jī)構(gòu)整理報(bào)考人員信息，通過(guò)指定平臺(tái)進(jìn)行報(bào)名，參考人員信息與申請(qǐng)人員信息必須一致方可參加測(cè)試。

第二十六條 報(bào)名參加測(cè)試的人員應(yīng)按照協(xié)會(huì)報(bào)名公告或通知的要求填寫(xiě)信息，并對(duì)其提供的有關(guān)證件信息和資料的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、合法性負(fù)責(zé)，不得弄虛作假、偽造相關(guān)證明參加測(cè)試。

第二十七條 協(xié)會(huì)統(tǒng)籌安排測(cè)試的考區(qū)、考點(diǎn)、考場(chǎng)，審核確認(rèn)監(jiān)考人員信息，并由測(cè)試實(shí)施機(jī)構(gòu)管理考場(chǎng)事務(wù)，維持考場(chǎng)秩序。

第二十八條 測(cè)試通過(guò)計(jì)算機(jī)作答，采取線(xiàn)上和線(xiàn)下相結(jié)合的方式。

第二十九條 考生在測(cè)試期間，應(yīng)自覺(jué)遵守考場(chǎng)紀(jì)律?？忌嬖谶`反考場(chǎng)紀(jì)律的，監(jiān)考人員應(yīng)告知其可能承擔(dān)的違規(guī)責(zé)任，違規(guī)考生應(yīng)主動(dòng)配合監(jiān)考人員的檢查，并在《考場(chǎng)紀(jì)律單》上簽字確認(rèn)有關(guān)違規(guī)事實(shí)。

考生拒絕簽字的，由兩名以上監(jiān)考人員在《考場(chǎng)紀(jì)律單》上簽字確認(rèn)其有關(guān)違規(guī)事實(shí)及拒絕簽字情況。

第三十條 閱卷采取計(jì)算機(jī)或人工評(píng)閱的方式進(jìn)行，協(xié)會(huì)應(yīng)采取必要措施保證成績(jī)的客觀、準(zhǔn)確。

第三十一條 測(cè)試成績(jī)由協(xié)會(huì)在測(cè)試結(jié)束之日起五個(gè)工作日內(nèi)公布，報(bào)考人員可以通過(guò)協(xié)會(huì)網(wǎng)站或指定的其他方式查詢(xún)測(cè)試成績(jī)。

第三十二條 考生對(duì)測(cè)試有異議的，應(yīng)當(dāng)在成績(jī)公布之日起十五個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)提出，否則將不予受理。協(xié)會(huì)自受理之日起十五個(gè)工作日內(nèi)予以處理，向考生提供相關(guān)科目的作答情況和復(fù)核結(jié)論，不接受考生針對(duì)同一事項(xiàng)重復(fù)提出的異議申請(qǐng)。

第三十三條 協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)測(cè)試信息系統(tǒng)的日常維護(hù)，采取必要措施保證系統(tǒng)數(shù)據(jù)安全，防止信息泄露。

第三十四條 協(xié)會(huì)可委托相關(guān)機(jī)構(gòu)協(xié)助承擔(dān)全部或部分考務(wù)工作，可委托考區(qū)所在地方證券業(yè)協(xié)會(huì)進(jìn)行巡考監(jiān)督，相關(guān)程序應(yīng)按照國(guó)家規(guī)定和協(xié)會(huì)管理制度執(zhí)行，簽署協(xié)議應(yīng)明確相關(guān)工作的標(biāo)準(zhǔn)和要求。

第五章　違規(guī)處理

第三十五條 為保證測(cè)試的公平、公正開(kāi)展，參加測(cè)試的考生、命題專(zhuān)家及相關(guān)工作人員，應(yīng)嚴(yán)格遵守測(cè)試的相關(guān)規(guī)定，服從安排。

參與組織測(cè)試的證券行業(yè)機(jī)構(gòu)，應(yīng)認(rèn)真履行相關(guān)要求，維護(hù)測(cè)試秩序。

第三十六條 協(xié)會(huì)根據(jù)違規(guī)行為的嚴(yán)重程度，分為輕微、一般、嚴(yán)重、特別嚴(yán)重四類(lèi)，并相應(yīng)采取取消當(dāng)場(chǎng)成績(jī)、取消當(dāng)次全部測(cè)試成績(jī)、禁止一定期限內(nèi)參加測(cè)試以及認(rèn)定不適合從事相關(guān)業(yè)務(wù)等措施，上述違規(guī)信息將納入證券行業(yè)執(zhí)業(yè)聲譽(yù)激勵(lì)約束機(jī)制。

因一般違規(guī)、嚴(yán)重違規(guī)、特別嚴(yán)重違規(guī)被協(xié)會(huì)采取禁止一定期限內(nèi)參加測(cè)試等措施的，禁考期間內(nèi)參加測(cè)試的，成績(jī)無(wú)效。

第三十七條 考生存在以下輕微違規(guī)情形之一，經(jīng)勸告無(wú)效的，協(xié)會(huì)將采取取消當(dāng)場(chǎng)成績(jī)的措施：

（一）未按要求將與測(cè)試無(wú)關(guān)的物品存放在指定位置的；

（二）未在規(guī)定座位參加測(cè)試，或者在測(cè)試過(guò)程中擅自離開(kāi)座位的；

（三）被判定測(cè)試成績(jī)異常，且未按要求重新參加測(cè)試的；

（四）將準(zhǔn)考證、草稿紙帶離考場(chǎng)的；

（五）應(yīng)當(dāng)給予相應(yīng)處理的其他違規(guī)行為。

第三十八條 考生存在以下一般違規(guī)情形之一的，協(xié)會(huì)將采取取消當(dāng)場(chǎng)成績(jī)、自違規(guī)行為確認(rèn)之日起十二個(gè)月內(nèi)禁止參加測(cè)試的措施：

（一）在測(cè)試過(guò)程中查閱有關(guān)紙質(zhì)材料的；

（二）偷看、抄襲答案或者協(xié)助他人抄襲的；

（三）不服從工作人員管理，實(shí)施影響他人測(cè)試行為的；

（四）應(yīng)當(dāng)給予相應(yīng)處理的其他違規(guī)行為。

第三十九條 考生存在以下嚴(yán)重違規(guī)情形之一的，協(xié)會(huì)將采取取消當(dāng)次全部測(cè)試成績(jī)、自違規(guī)行為確認(rèn)之日起二十四個(gè)月內(nèi)禁止參加測(cè)試的措施；同時(shí)，協(xié)會(huì)將對(duì)上述考生中完成執(zhí)業(yè)登記或正在進(jìn)行執(zhí)業(yè)登記申請(qǐng)的人員采取認(rèn)定二十四個(gè)月不適合從事相關(guān)業(yè)務(wù)的紀(jì)律處分：

（一）在測(cè)試中使用手機(jī)等電子設(shè)備查閱相關(guān)內(nèi)容的；

（二）偽造相關(guān)證件、檔案、證明等其他材料取得測(cè)試成績(jī)的；

（三）故意損毀、破壞測(cè)試設(shè)備的；

（四）考生在測(cè)試過(guò)程中由工作人員協(xié)助實(shí)施作弊的；

（五）應(yīng)當(dāng)給予相應(yīng)處理的其他違規(guī)行為。

第四十條 考生存在以下特別嚴(yán)重違規(guī)情形之一的，協(xié)會(huì)將采取取消當(dāng)次全部測(cè)試成績(jī)、自違規(guī)行為確認(rèn)之日起六十個(gè)月內(nèi)禁止參加測(cè)試的措施；同時(shí)，協(xié)會(huì)將對(duì)上述考生中完成執(zhí)業(yè)登記或正在進(jìn)行執(zhí)業(yè)登記申請(qǐng)的人員采取認(rèn)定三十六個(gè)月不適合從事相關(guān)業(yè)務(wù)的紀(jì)律處分：

（一）組織作弊，或者為他人實(shí)施組織作弊行為提供便利的；

（二）由他人冒名代替參加測(cè)試或者冒名代替他人參加測(cè)試的；

（三）抄寫(xiě)或使用攝錄設(shè)備獲取測(cè)試內(nèi)容的；

（四）在測(cè)試過(guò)程中使用器材接收、發(fā)送有關(guān)信息的；

（五）威脅、侮辱、誹謗、毆打或報(bào)復(fù)工作人員，造成工作人員人身傷害或財(cái)產(chǎn)損失的；

（六）應(yīng)當(dāng)給予相應(yīng)處理的其他違規(guī)行為。

第四十一條 測(cè)試當(dāng)場(chǎng)發(fā)現(xiàn)違規(guī)行為的，考生如對(duì)測(cè)試現(xiàn)場(chǎng)違規(guī)處理有異議，須在測(cè)試之日起十五個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)提出書(shū)面申辯意見(jiàn)。

測(cè)試之后發(fā)現(xiàn)違規(guī)行為的，協(xié)會(huì)應(yīng)向其發(fā)送通知，告知其違規(guī)事實(shí)和初步處理意見(jiàn)，考生對(duì)違規(guī)認(rèn)定及初步處理意見(jiàn)有異議的，應(yīng)在收到通知后七個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)提出書(shū)面申辯意見(jiàn)。

第四十二條 申辯期滿(mǎn)后，協(xié)會(huì)考試組織部門(mén)根據(jù)相關(guān)證據(jù)及考生的申辯意見(jiàn)對(duì)違規(guī)事實(shí)進(jìn)行認(rèn)定，對(duì)存在違規(guī)行為的考生，按照以下程序處理:

（一）對(duì)需要采取取消成績(jī)、禁止一定期限內(nèi)參加測(cè)試的措施的，由協(xié)會(huì)考試組織部門(mén)負(fù)責(zé)處理，并在協(xié)會(huì)官網(wǎng)發(fā)布違規(guī)處理結(jié)果公告；

（二）已登記的證券從業(yè)人員發(fā)生第三十九條、第四十條規(guī)定情形之一，需要對(duì)其采取相應(yīng)紀(jì)律處分的，由考試組織部門(mén)負(fù)責(zé)調(diào)查，自違規(guī)行為發(fā)現(xiàn)之日起三十個(gè)工作日內(nèi)形成調(diào)查報(bào)告后移交協(xié)會(huì)審理部門(mén)審理。

第四十三條 本細(xì)則第四十二條第（二）項(xiàng)所涉案件審理，適用簡(jiǎn)易程序，可以由初審人員獨(dú)任審理，并且不適用事先告知程序和聽(tīng)證程序。當(dāng)事人對(duì)相關(guān)紀(jì)律處分決定不服的，按照《中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)自律措施實(shí)施辦法》規(guī)定的程序申請(qǐng)復(fù)核。

第四十四條 參與組織測(cè)試的證券行業(yè)機(jī)構(gòu)，工作出現(xiàn)重大失誤，造成考點(diǎn)出現(xiàn)大面積混亂或作弊現(xiàn)象嚴(yán)重，嚴(yán)重影響測(cè)試的，協(xié)會(huì)將視情節(jié)輕重對(duì)相關(guān)機(jī)構(gòu)采取自律措施。

第四十五條 命題專(zhuān)家有違反第二十一條規(guī)定情形的，協(xié)會(huì)予以解聘，情節(jié)嚴(yán)重的，移交有關(guān)部門(mén)追究其相應(yīng)責(zé)任。

第四十六條 協(xié)會(huì)工作人員及其他考務(wù)人員在測(cè)試工作中玩忽職守、徇私舞弊的，協(xié)會(huì)視情節(jié)輕重按照內(nèi)部有關(guān)規(guī)定進(jìn)行處理。

第四十七條 測(cè)試工作中發(fā)生泄密事故的，由協(xié)會(huì)組織查處，對(duì)涉嫌違反國(guó)家保密規(guī)定的，由協(xié)會(huì)移交國(guó)家保密工作部門(mén)查處。

第四十八條 違規(guī)人員有積極主動(dòng)配合調(diào)查，為查處其他違規(guī)行為提供真實(shí)準(zhǔn)確線(xiàn)索等情形的，可以酌情從輕、減輕處理。

根據(jù)本細(xì)則第三十九條、第四十條規(guī)定被采取紀(jì)律處分措施的證券從業(yè)人員，具有《中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)自律措施實(shí)施辦法》規(guī)定的從輕、減輕情形的，協(xié)會(huì)可從輕、減輕處理；存在以下情形的，協(xié)會(huì)可對(duì)其減輕六個(gè)月或者十二個(gè)月的紀(jì)律處分：

（一）所在證券公司、證券投資咨詢(xún)公司等機(jī)構(gòu)已經(jīng)采取降薪、降職、扣除獎(jiǎng)金等內(nèi)部問(wèn)責(zé)措施的，協(xié)會(huì)原則上可對(duì)其減輕六個(gè)月的紀(jì)律處分；

（二）所在證券公司、證券投資咨詢(xún)公司等機(jī)構(gòu)采取解除勞動(dòng)合同、開(kāi)除等內(nèi)部問(wèn)責(zé)措施的，協(xié)會(huì)原則上可對(duì)其減輕十二個(gè)月的紀(jì)律處分。

第四十九條 相關(guān)人員因測(cè)試違反相關(guān)法律法規(guī)的，交由公安機(jī)關(guān)依法處理，構(gòu)成犯罪的，依法追究其刑事責(zé)任。

第六章　附則

第五十條 本細(xì)則下列用語(yǔ)的含義：

（一）證券行業(yè)專(zhuān)業(yè)人員，包括證券公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及從業(yè)人員，證券公司另類(lèi)子公司高級(jí)管理人員及其從業(yè)人員，從事證券投資咨詢(xún)、財(cái)務(wù)顧問(wèn)等證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的高級(jí)管理人員及其從業(yè)人員，證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)的高級(jí)管理人員，以及法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定等規(guī)定需要參加測(cè)試的其他專(zhuān)業(yè)人員；

（二）具有高中或相當(dāng)于高中文化程度，包括普通高中、職業(yè)高中、中等專(zhuān)業(yè)學(xué)校和中級(jí)技工學(xué)校；

（三）違規(guī)行為確認(rèn)之日，測(cè)試當(dāng)場(chǎng)發(fā)現(xiàn)違規(guī)行為的，為簽署《考場(chǎng)紀(jì)律單》簽字確認(rèn)之日；測(cè)試之后發(fā)現(xiàn)違規(guī)行為的，為協(xié)會(huì)履行相關(guān)審批程序確認(rèn)違規(guī)行為之日；

（四）當(dāng)次全部測(cè)試，是指一個(gè)測(cè)試公告或通知中所有場(chǎng)次的測(cè)試；

（五）以上、超過(guò)，以上包括本數(shù)，超過(guò)不包括本數(shù)。

第五十一條 測(cè)試的報(bào)名費(fèi)收取標(biāo)準(zhǔn)按照國(guó)家相關(guān)考試費(fèi)用管理的規(guī)定制定，并向國(guó)家有關(guān)部門(mén)報(bào)備后實(shí)施，測(cè)試經(jīng)費(fèi)按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定管理。協(xié)會(huì)應(yīng)制定經(jīng)費(fèi)管理規(guī)定，規(guī)范測(cè)試經(jīng)費(fèi)的使用，并接受?chē)?guó)家有關(guān)部門(mén)的審計(jì)監(jiān)督。

第五十二條 協(xié)會(huì)不舉辦、也不指定其他機(jī)構(gòu)舉辦測(cè)試應(yīng)試培訓(xùn)，任何機(jī)構(gòu)不得以協(xié)會(huì)名義舉辦應(yīng)試培訓(xùn)，否則協(xié)會(huì)將追究其法律責(zé)任。

第五十三條 協(xié)會(huì)制定的測(cè)試方案、測(cè)試大綱、科目和財(cái)政預(yù)決算報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案后實(shí)施。

第五十四條 本細(xì)則發(fā)布前，參加證券業(yè)從業(yè)人員資格考試一般從業(yè)資格考試和專(zhuān)項(xiàng)業(yè)務(wù)類(lèi)資格考試相關(guān)科目考試的人員，其成績(jī)長(zhǎng)期有效，不適用本細(xì)則第九條成績(jī)時(shí)效的規(guī)定。

參加管理類(lèi)資格考試相關(guān)科目并取得成績(jī)的人員，考試成績(jī)自取得之日起三十六個(gè)月內(nèi)有效。

2015年改革前相關(guān)科目成績(jī)的銜接安排，按照《證券業(yè)從業(yè)人員資格考試測(cè)試制度改革科目成績(jī)銜接安排》認(rèn)定。

本細(xì)則施行前發(fā)生的違規(guī)行為，在本細(xì)則施行后尚未作出處理決定的，按照本細(xì)則處理；但按原規(guī)定不屬于違規(guī)行為或者處罰較輕的，按原規(guī)定處理。

第五十五條 本細(xì)則由協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)解釋?zhuān)怨贾掌鹗┬?。原《證券業(yè)從業(yè)人員資格考試辦法(試行)》《關(guān)于證券業(yè)從業(yè)人員資格考試測(cè)試制度改革有關(guān)問(wèn)題的通知》《證券業(yè)從業(yè)人員資格考試測(cè)試制度改革常見(jiàn)問(wèn)題解答》《關(guān)于明確證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)（其他）資格考試合格條件等事項(xiàng)的通知》《證券業(yè)從業(yè)人員資格考試考場(chǎng)須知》同時(shí)廢止。

附表：1.證券行業(yè)專(zhuān)業(yè)人員水平評(píng)價(jià)測(cè)試分類(lèi)情況表

           2.原證券業(yè)從業(yè)人員資格考試科目銜接安排

附表1

證券行業(yè)專(zhuān)業(yè)人員水平評(píng)價(jià)測(cè)試分類(lèi)情況表

附表2

原證券業(yè)從業(yè)人員資格考試科目銜接安排