證券從業(yè)《證券市場基本法律法規(guī)》試題每日一練（1.3）

證券從業(yè)水平測試設(shè)置《證券市場基本法律法規(guī)》和《金融市場基礎(chǔ)知識》兩門科目，考試題型均為選擇題。此次分享給大家的是證券從業(yè)《證券市場基本法律法規(guī)》試題每日一練，為大家整理了一些試題供大家練習(xí)，來幫助大家鞏固重要知識點，請看下文。

1、下列關(guān)于證券投資咨詢業(yè)務(wù)人員必須符合相關(guān)的從業(yè)管理要求的說法，正確的是（ ）。

A、證券投資咨詢?nèi)藛T可以同時在不超過2個證券投資咨詢機構(gòu)執(zhí)業(yè)

B、從事證券業(yè)務(wù)人員，加入一家有從業(yè)資格的證券投資咨詢機構(gòu)后，即可從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)

C、證券投資咨詢?nèi)藛T不得同時注冊為證券分析師和證券投資顧問

D、個人符合證券投資從業(yè)條件，即可從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)

2、下列關(guān)于證券期貨經(jīng)營機構(gòu)資產(chǎn)管理計劃募集資金來源的說法，正確的是（ ）。

A、最近1年末凈資產(chǎn)不低于 1000 萬元的法人單位可以使用發(fā)行債券募集的資金參與

B、具有2年以上投資經(jīng)歷，且近 3 年本人年均收入不低于 40 萬元的自然人，可以使用自有資金參與

C、證券公司及其子公司，不得使用自有資金參與

D、期貨公司及其子公司，可以使用貸款資金參與

3、保薦人存在擅自改動科創(chuàng)板股票注冊申請文件情形，下列關(guān)于中國證監(jiān)會可采取的監(jiān)管措施的說法，錯誤的是（ ）。

A、監(jiān)管談話

B、撤銷保薦人保薦業(yè)務(wù)資格

C、責(zé)令改正

D、出具警示函

4、證券公司進行柜臺交易，向投資者收取履約保證金的，應(yīng)當(dāng)在雙方約定的金融機構(gòu)開立（ ）存放，不得違約動用。

A、存款賬戶

B、信用賬戶

C、專門賬戶

D、產(chǎn)品賬戶

5、下列關(guān)于監(jiān)管部門對全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)業(yè)務(wù)監(jiān)管措施的說法，錯誤的是（ ）。

A、全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)對股票發(fā)行承銷過程實施自律管理。發(fā)現(xiàn)異常情形或者涉嫌違法違規(guī)的，中國證監(jiān)會可以要求全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)對相關(guān)事項進行調(diào)查處理，或者直接責(zé)令公司、證券公司暫停或中止發(fā)行

B、全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)應(yīng)當(dāng)發(fā)揮自律管理作用，對股票公開轉(zhuǎn)讓的公眾公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人披露信息進行監(jiān)督，督促其依法及時、準(zhǔn)確地披露信息

C、全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)可以依據(jù)相關(guān)規(guī)則對股票公開轉(zhuǎn)讓的公眾公司進行檢查

D、監(jiān)管對象不服全國股轉(zhuǎn)公司作出的紀(jì)律處分決定的，可自收到處分通知之日起15個工作日內(nèi)向全國股轉(zhuǎn)公司申請復(fù)核，復(fù)核期間該處分決定停止執(zhí)行

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