證券從業(yè)《證券市場基本法律法規(guī)》試題每日一練（12.19）

證券從業(yè)水平測(cè)試設(shè)置《證券市場基本法律法規(guī)》和《金融市場基礎(chǔ)知識(shí)》兩門科目，考試題型均為選擇題。此次分享給大家的是證券從業(yè)《證券市場基本法律法規(guī)》試題每日一練，為大家整理了一些試題供大家練習(xí)，來幫助大家鞏固重要知識(shí)點(diǎn)，請(qǐng)看下文。

1、需要對(duì)證券公司合規(guī)年報(bào)簽署確認(rèn)意見的人員有（ ）。

Ⅰ公司股東

Ⅱ公司董事

Ⅲ公司監(jiān)事

Ⅳ公司高級(jí)管理人員

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅱ、Ⅳ

C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅲ、Ⅳ

2、根據(jù)《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》，下列關(guān)于凈資本的說法、正確的有（ ）。

Ⅰ證券公司凈資本由核心凈資本和附屬凈資本構(gòu)成

Ⅱ證券公司應(yīng)當(dāng)接照中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的證券公司凈資本計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)計(jì)算凈資本

Ⅲ證券公司計(jì)算核心凈資本時(shí)，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定對(duì)有關(guān)項(xiàng)目充分計(jì)提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備

Ⅳ證券公司向股東或機(jī)構(gòu)投資者借入或發(fā)行的次級(jí)債，可以按照一定比例計(jì)入核心凈資本或扣減風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D、Ⅱ、Ⅳ

3、下列關(guān)于股份有限公司發(fā)起人向社會(huì)公開募集股份的說法，正確的有（ ）。

Ⅰ發(fā)起人向社會(huì)公開募集股份，必須公告招股說明書，并制作認(rèn)股書

Ⅱ認(rèn)股書上認(rèn)購股數(shù)、金額、住所等內(nèi)容由發(fā)起人填寫，認(rèn)股人簽名、蓋章

Ⅲ招股說明書應(yīng)當(dāng)附有發(fā)起人制定的公司章程

Ⅳ認(rèn)股人應(yīng)按照所認(rèn)股數(shù)繳納股數(shù)

A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

4、下列屬于有限責(zé)任公司董事會(huì)職權(quán)的有（ ）。

Ⅰ決定公司的經(jīng)營計(jì)劃和投資方案

Ⅱ制訂公司合并、分立、解散或者變更公司形式的方案

Ⅲ對(duì)公司增加或者減少注冊(cè)資本作出決議

Ⅳ制定公司的具體規(guī)章

A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ

C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

5、下列關(guān)于公募基金運(yùn)作方式的說法，正確的有（ ）。

Ⅰ公募基金必須設(shè)立開放期

Ⅱ開放式基金的基金份額總額不固定

Ⅲ封閉式基金的基金份額持有人在基金合同期限內(nèi)不得申請(qǐng)贖回

Ⅳ開放式基金的基金份額可以在基金合同約定的場所申購或者贖回

A、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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