證券從業(yè)《證券市場基本法律法規(guī)》試題每日一練（11.8）

證券從業(yè)水平測試設(shè)置《證券市場基本法律法規(guī)》和《金融市場基礎(chǔ)知識》兩門科目，考試題型均為選擇題。此次分享給大家的是證券從業(yè)《證券市場基本法律法規(guī)》試題每日一練，為大家整理了一些試題供大家練習，來幫助大家鞏固重要知識點，請看下文。

1、證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)從事證券投資顧問業(yè)務(wù)，應(yīng)當遵守相關(guān)法律法規(guī)，（  ），切實維護客戶合法權(quán)益。

Ⅰ．加強合規(guī)管理Ⅱ．遵循審慎原則Ⅲ．防范利益沖突Ⅳ．健全內(nèi)部控制

A．Ⅱ Ⅲ Ⅳ

B．Ⅰ Ⅲ Ⅳ

C．Ⅰ Ⅱ Ⅲ

D．Ⅰ Ⅱ Ⅳ

2、依法設(shè)立公司的下列事項發(fā)生變更時，需要辦理變更登記的有（  ）。

Ⅰ.公司名稱Ⅱ．公司住所

Ⅲ．公司經(jīng)營范圍Ⅳ．公司法定代表人姓名

A．Ⅱ Ⅲ Ⅳ

B．Ⅰ Ⅳ

C．Ⅱ Ⅲ

D．Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ

3、證券公司存在“因涉嫌違法違規(guī)被中國證監(jiān)會調(diào)查，但證券公司能夠證明立案調(diào)查與資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)明顯無關(guān)的除外”的情形，中國證監(jiān)會需要采取的措施有（  ）。

Ⅰ．中國證監(jiān)會暫不受理專項資產(chǎn)管理計劃設(shè)立申請

Ⅱ．責令證券公司暫停簽訂新的集合及定向資產(chǎn)管理合同

Ⅲ．已經(jīng)受理的，暫緩進行審核

Ⅳ．中國證監(jiān)會暫?？蛻糍Y產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

A．ⅠⅡⅢ

B．ⅠⅢⅣ

C．ⅡⅢⅣ

D．ⅠⅡⅣ

4、證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當保證客戶資產(chǎn)與其自有資產(chǎn)、不同客戶的資產(chǎn)相互獨立，對不同客戶資產(chǎn)的處理方式包括（  ）。

Ⅰ．獨立建賬Ⅱ．獨立核算Ⅲ．分賬管理Ⅳ．設(shè)立總賬

A．ⅠⅢⅣ

B．ⅠⅡⅣ

C．ⅠⅡⅢ

D．ⅡⅢⅣ

5、下列各項中，屬于個人投資者申請成為專業(yè)投資者的條件的有（  ）。

Ⅰ．證券賬戶凈資產(chǎn)不低于人民幣100萬元

Ⅱ．具備債券投資基礎(chǔ)知識，并通過相關(guān)測試

Ⅲ．最近2年內(nèi)具有10筆以上的債券交易成交記錄

Ⅳ．不存在嚴重不良誠信記錄

A．ⅡⅢⅣ

B．ⅡⅣ

C．ⅠⅡ

D．ⅠⅡⅣ

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