2022年證券測試《證券市場基本法律法規(guī)》試題訓練

下面就是小編為大家整理的證券測試《證券市場基本法律法規(guī)》試題，考生記得在得出自己的答案以后，再查看試題下方的試題答案，這樣才能有效的發(fā)現(xiàn)自己知識空缺，做到查漏補缺。接下來一起動手試試看吧！

1、下列選項中，不屬于處罰處分信息的是（）。

A．處罰處分時間

B．處罰處分原因

C．處罰處分內(nèi)容

D．處罰處分文號

答案：C

2、下列關于設立管理公開募集基金的基金管理公司的條件，說法正確的是（）。

A．取消注冊資本的金額限制

B．注冊資本可以是貨幣資本，也可以是非貨幣資本

C．最近3年沒有違法記錄

D．公司董事個人所負債務數(shù)額較大，且到期未清償

答案：C

3、收購要約約定的收購期限為（）。

A．10日—30日

B．10日—45日

C．30日—45日

D．30日—60日

答案：D

4、下列選項中，說法正確的是（）。

A．股東人數(shù)較少或者規(guī)模較小的有限責任公司的執(zhí)行董事可以兼任公司經(jīng)理

B．采取協(xié)議收購方式的，達成協(xié)議后收購人必須向國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)及證券交易所作出書面報告，并予以公告，在公告前可以先履行收購協(xié)議

C．股份有限公司采取募集方式?jīng)]立的，注冊資本為在公司登記機關登記的全體發(fā)起人認購的股本總額

D．股份有限公司只能采取發(fā)起設立的方式

答案：A

5、（）對自營業(yè)務規(guī)定具體的風險控制措施．并報中國證監(jiān)會備案。

A．證券公司

B．證券交易所

C．證券公司戰(zhàn)略投資機構(gòu)

D．財政部

答案：B

6、下列選項中，不正確的是（）。

A．證券業(yè)協(xié)會、機構(gòu)應當定期組織取得執(zhí)業(yè)證書的人員進行后續(xù)職業(yè)培訓，提高從業(yè)人員的職業(yè)道德和專業(yè)素質(zhì)

B．證券業(yè)從業(yè)人員應當尊重同業(yè)人員，公平競爭，不得貶損同行或以其他不正當競爭手段爭攬業(yè)務

C．取得證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書的人員，連續(xù)2年不在機構(gòu)從業(yè)的，由證券業(yè)協(xié)會注銷其執(zhí)業(yè)證書

D．發(fā)行人和主承銷商向公眾投資者進行推介時，向公眾投資者提供的發(fā)行人信息的內(nèi)容及完整性應與向網(wǎng)下投資者提供的信息保持一致

答案：C

7、上市公司暫停股票上市交易的情形是（）。

A．公司對財務會計報告作虛假記載，且拒絕糾正

B．公司股本總額發(fā)生變化不再具備上市條件，在證券交易所規(guī)定的期限內(nèi)仍不能達到上市條件

C．公司被宣告破產(chǎn)

D．公司有重大違法行為

答案：D