證券從業(yè)《證券市場基本法律法規(guī)》試題每日一練（10.13）

證券從業(yè)水平測試設(shè)置《證券市場基本法律法規(guī)》和《金融市場基礎(chǔ)知識》兩門科目，考試題型均為選擇題。此次分享給大家的是證券從業(yè)《證券市場基本法律法規(guī)》試題每日一練，為大家整理了一些試題供大家練習(xí)，來幫助大家鞏固重要知識點(diǎn)，請看下文。

1．證券公司應(yīng)當(dāng)按照（  ）的結(jié)算模式辦理集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的結(jié)算業(yè)務(wù)。

A．債券

B．股票

C．證券投資基金

D．權(quán)證

2．下列情形中可以再次公開發(fā)行公司債券的是（  ）。

A．前一次公開發(fā)行的公司債券尚未募足

B．連續(xù)5年虧損

C．改變公開發(fā)行公司債券所募資金的用途

D．對已公開發(fā)行的公司債券延遲支付本息

3．下列融資保證金比例的公式正確的是（  ）。

A．融資保證金比例=保證金÷(融資買入證券數(shù)量×買人價(jià)格)×100%

B．融資保證金比例=保證金÷(融券買入證券數(shù)量×買入價(jià)格)×100%

C．融資保證金比例=保證金÷(融券買入證券數(shù)量×賣出價(jià)格)×100%

D．融資保證金比例=保證金÷(融資買入證券數(shù)量×賣出價(jià)格)×100%

4．下列關(guān)于證券交易的說法，不正確的是（  ）。

A．非依法發(fā)行的證券，不得買賣

B．證券交易所的從業(yè)人員在任期內(nèi)，不得收受他人贈(zèng)送的股票

C．證券在證券交易所上市交易，必須采用公開的集中交易方式

D．證券交易所必須依法為客戶開立的賬戶保密

5．下列選項(xiàng)中，說法正確的是（  ）。

A．證券投資咨詢業(yè)務(wù)是證券投資顧問業(yè)務(wù)的一種基本形式

B．中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法對證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)從事證券投資顧問業(yè)務(wù)

實(shí)行監(jiān)督管理

C．證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以客戶的名義，在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)分別開立融券專用證券賬戶、客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶、信用交易證券交收賬戶和信用交易資金交收賬戶

D．中國證監(jiān)會(huì)對證券發(fā)行承銷過程實(shí)施事前事后監(jiān)管．發(fā)現(xiàn)涉嫌違法違規(guī)或者存在異常情形的，可責(zé)令發(fā)行人和承銷商暫?；蛑兄拱l(fā)行。

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