2021年12月證券從業(yè)《基礎(chǔ)知識》真題及答案（網(wǎng)友版1）

證券從業(yè)資格考試由全國統(tǒng)一組織，2021年12月證券從業(yè)資格考試定于12月11日、12日，證券從業(yè)資格考試試卷為隨機抽取，考后不會公布真題。小編在考試結(jié)束后為大家搜集和整理一些網(wǎng)友的真題，希望能為大家提供幫助！更多試題信息可關(guān)注希賽網(wǎng)證券從業(yè)資格考試題庫。

2021年12月證券從業(yè)《基礎(chǔ)知識》真題及答案（網(wǎng)友版1）

1、深圳證券交易所于（ ）年正式營業(yè)。

A、1993 年

B、1995 年

C、1991 年

D、1990 年

參考答案：C

2、下列屬于境內(nèi)上市外資股的是（ ）。

A、B 股

B、S 股

C、L 股

D、A 股

參考答案：A

3、無限售條件股份是指流通轉(zhuǎn)讓不受限制的股份，歷史上不屬于此類股份的是（）。

A、國有法人股

B、人民幣普通股

C、境外上市外資股

D、境內(nèi)上市外資股

參考答案：A

4、下列關(guān)于股、法人股、社會公眾股和外資股的說法，錯誤的是（ ）。

A、社會公眾股指社會公眾以期擁有的財產(chǎn)投入公司時形成的可上市流通的股份

B、外資股是我國香港、澳門、臺灣地區(qū)投資者發(fā)行的股票、含紅籌股

C、股是股權(quán)的一個組成部分，股利收入依法納入國有資產(chǎn)經(jīng)營預(yù)算

D、法人股是指企業(yè)法人或具有法人資格的事為事業(yè)單位和社會團體所持有的股份

參考答案：B

5、金融學(xué)以及金融工程學(xué)中對風(fēng)險的主流定義為（ ）。

A、風(fēng)險是結(jié)果的不確定性

B、風(fēng)險是損失發(fā)生的可能性

C、風(fēng)險是可能發(fā)生的損失

D、風(fēng)險是結(jié)果對期望的偏離

參考答案：D

6、擬進行基金投資的投資人，必須先開立（）。

A.托管賬戶和資金賬戶

B.基金賬戶和資金賬戶

C.股票賬戶和托管賬戶

D.基金賬戶和托管賬戶

參考答案：B

7、傳統(tǒng)信用風(fēng)險評估中信用打分模型的關(guān)鍵在于（ ）。

A、關(guān)鍵變量的選擇和各自權(quán)重的確定

B、合規(guī)指標的選擇和總體打分的結(jié)果

C、信用風(fēng)險的確定與內(nèi)部評級的打分

D、交易對手的選擇與分配比例的確定

參考答案：A

8、下列關(guān)于我國基金資產(chǎn)估值原則的說法，錯誤的是（）。

A、采用估值技術(shù)確定公允價值時，應(yīng)優(yōu)先使用不可觀察輸入值

B、有充分證據(jù)表明估值日或最近交易日的報價不能真實反映公允價值的應(yīng)對報價進行調(diào)整，確定公允價值

C、對不存在活躍市場的投資品種，應(yīng)采取在當(dāng)前情況下適用并且可利用數(shù)據(jù)和其他信息支持估值技術(shù)確定公允價值

D、估值日無報價且最近交易日后未發(fā)生影響公允價值計量的重大事件的，應(yīng)采用最近交易日的報價確定公允價值

參考答案：A

9、下列各項中，不屬于科創(chuàng)板上市標準的是（）。

A.市值+收入+研發(fā)投入

B.市值+收入+現(xiàn)金流

C.市值+凈利潤+收入

D.收入+凈利潤+現(xiàn)金流

參考答案：D

10、下列關(guān)于債券交易的說法，錯誤的是（ ）。

A、時間優(yōu)先是要求相同的價格申報時，應(yīng)該與最早提出該價格的一方成交

B、客戶委托優(yōu)先主要是證券公司在自營買賣和代理買賣之間，首先進行自營買賣

C、債券交易的競價原則包括價格優(yōu)先、時間優(yōu)先、客戶委托優(yōu)先

D、價格優(yōu)先就是證券公司按照交易最有利于投資委托人利益的價格買進或賣出債券

參考答案：B

11、獨立基金銷售機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在5個工作日內(nèi)向住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案的事項不包括（）。

A.變更分支機構(gòu)名稱、營業(yè)場所

B.對外進行股權(quán)投資

C.變更公司章程

D.變更股東

參考答案：D

12、下列關(guān)于我國多層次資本市場的說法，錯誤的是（ ）。

A、我國的主板市場分布在上海和深圳兩個證券交易所

B、全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)設(shè)有創(chuàng)新層和基礎(chǔ)層

C、在我國，中小企業(yè)板塊在主板市場的制度框架內(nèi)實行相對獨立運行

D、與主板市場相比，盡管創(chuàng)業(yè)板市場上市的企業(yè)規(guī)模較小，但上市條件相同

參考答案：D

13、普通股票股東行使資產(chǎn)收益權(quán)在法律方面的限制條件不包括（ ）。

A、行使資產(chǎn)收益權(quán)一定要在公司解散清算之后

B、股份公司只能用留存收益支付紅利

C、紅利的支付不能減少其注冊資本

D、公司在無力償債時不能支付紅利

參考答案：A

14、場外交易市場的特證有（ ）。

Ⅰ掛牌標準相對較低

Ⅱ監(jiān)管較為放松

Ⅲ交易制度通常采用做市商制度

Ⅳ信息披露要求較低

A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅳ

C、Ⅱ、Ⅲ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：D

15、下列關(guān)于不同類型基會利潤分配原則的說法正確的有（）。

Ⅰ封閉式基金采用現(xiàn)金方式分紅或紅利再投資

Ⅱ根據(jù)有關(guān)規(guī)定，一般開放式基金利潤分配默認的方式應(yīng)當(dāng)采用現(xiàn)金分紅

Ⅲ對于每日按照面值進行報價的貨幣市場基金，可以在基金合同中將收益分配的方式約定為紅利再投資，并應(yīng)當(dāng)每日進行收益分配

Ⅳ開放式基金的基金份額持有人可以事先選擇分紅再投資

A、Ⅱ、Ⅳ

B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 

C、Ⅰ、Ⅱ

D、Ⅰ、Ⅳ 

參考答案：B

16、證券交易所的主要職能包括（ ）。

Ⅰ提供證券交易的場所、設(shè)施和服務(wù)，管理和公布市場信息

Ⅱ集中證券供求雙方，通過公開競價決定交易價格

Ⅲ接受上市申請，安排證券上市

Ⅳ組織、監(jiān)督證券交易，并對會員、上市公司進行監(jiān)管

A、Ⅱ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：D

17、大戶報告制度是交易所建立限倉制度后，當(dāng)會員或客戶的持倉量達到交易所規(guī)定的數(shù)量時，必須向交易所申報有關(guān)（ ）等情況，以便交易所判斷大戶交易風(fēng)險狀況的風(fēng)險控制制度。

Ⅰ、開戶

Ⅱ、交易

Ⅲ、資金來源

Ⅳ、交易來源

A、Ⅰ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：B

18、下列關(guān)于債券交易的說法，正確的有（）。

Ⅰ期貨交易即交易雙方在集中性的市場以公開競價方式所進行的期貨合約的交易

Ⅱ交易所現(xiàn)券交易是證券買賣雙方在成交后并不立即辦理交收手續(xù)

Ⅲ回購交易是指債券買賣雙方在成交的同時，約定未來進行反向交易的行為

Ⅳ現(xiàn)券交易也稱為債券的即期交易

A、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、IV 

C、Ⅰ、III、IV

D、Ⅰ、IV

參考答案：C

19、根據(jù)《上市公司證券發(fā)行管理辦法》，上市公司再融資的方式有（）

Ⅰ向原股東配售股份

Ⅱ向不特定對象公開募集股份

Ⅲ發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券

Ⅳ首次公開發(fā)行股票 

A、Ⅰ、Ⅱ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、II、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：B

20、企業(yè)可以用（）這進行證券投資。

Ⅰ自己的積累資金

Ⅱ固定資產(chǎn)

Ⅲ暫時不用的閑置資金

Ⅳ無形資產(chǎn)

A、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅲ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

參考答案：C

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