2021年12月證券從業(yè)《基礎(chǔ)知識(shí)》真題及答案（網(wǎng)友版2）

證券從業(yè)資格考試由全國(guó)統(tǒng)一組織，2021年12月證券從業(yè)資格考試定于12月11日、12日，證券從業(yè)資格考試試卷為隨機(jī)抽取，考后不會(huì)公布真題。小編在考試結(jié)束后為大家搜集和整理一些網(wǎng)友的真題，希望能為大家提供幫助！更多試題信息可關(guān)注希賽網(wǎng)證券從業(yè)資格考試題庫(kù)。

2021年12月證券從業(yè)《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》真題及答案（網(wǎng)友版2）

1、下列屬于證券市場(chǎng)融資活動(dòng)的是（ ）。

A、融資租賃

B、銀行信貸

C、債券融資

D、商業(yè)票據(jù)融資

參考答案：C

2、行權(quán)價(jià)格可以取基礎(chǔ)資產(chǎn)在一段時(shí)間內(nèi)的平均值的期權(quán)。稱之為（）。

A平均期權(quán)

B任選期權(quán)

C.百慕大期權(quán)

D.障礙期權(quán)

參考答案：A

3、根據(jù)《證券、期貨投資咨的管理暫行辦法》的規(guī)定，下列關(guān)于證券、期貨投資咨詢的說法，錯(cuò)誤的是（ ）。

A、證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T，應(yīng)當(dāng)以行業(yè)公認(rèn)的謹(jǐn)慎、誠(chéng)實(shí)和勤勉盡職的態(tài)度，為投資人或者客戶提供證券、期貨投資咨詢服務(wù)。

B、證券、期貨投資咨詢，是指從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T為證券、期貨投資人或者客戶提供證券、期貨投資分析、預(yù)測(cè)或者建議等直接或者間接有償咨詢服務(wù)的活動(dòng)

C、從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，須向中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案登記

D、從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的人員，必須取得證券，期貨投資咨詢從業(yè)資格并加入一家有從業(yè)資格的證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)后，方可從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)

參考答案：C

4、下列關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)與金融產(chǎn)品的說法，錯(cuò)誤的是（）。

A、“無(wú)風(fēng)險(xiǎn)收益率”僅是理論上的一種設(shè)定

B、風(fēng)險(xiǎn)溢價(jià)是對(duì)投資者承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的補(bǔ)償

C、金融產(chǎn)品定價(jià)僅考慮收益

D、金融產(chǎn)品具有風(fēng)險(xiǎn)性

參考答案：C

5、下列關(guān)于開放式基金份額轉(zhuǎn)換的說法，正確的是（ ）。

A、基金轉(zhuǎn)換所涉及的基金，是由同一基金管理人管理但在不同注冊(cè)登記人處登記的基金

B、基金管理人需要按照轉(zhuǎn)出基金的贖回費(fèi)用加上轉(zhuǎn)出與轉(zhuǎn)入基金申購(gòu)費(fèi)用補(bǔ)差的標(biāo)準(zhǔn)收取費(fèi)用

C、投資者采用“金額轉(zhuǎn)換”的原則提出轉(zhuǎn)換申請(qǐng)

D、基金份額的轉(zhuǎn)換不需要收取轉(zhuǎn)換費(fèi)用

參考答案：B

6、在我國(guó)證券市場(chǎng)，客戶交易結(jié)算資金采用（）模式。

A、中國(guó)結(jié)算公司

B、中央集中存管

C、第三方存管

D、證券公司存管

參考答案：C

7、下列關(guān)于中小非金融企業(yè)集合票據(jù)的說法，錯(cuò)誤的是（ ）。

A、中小非金融企業(yè)集合票據(jù)為一次性注冊(cè)、多次發(fā)行

B、中小非金融企業(yè)發(fā)行集合票據(jù)應(yīng)在交易商協(xié)會(huì)注冊(cè)

C、任一企業(yè)集合票據(jù)募集資金額不超過2億元

D、任一企業(yè)集合票據(jù)待償還余額不超過該企業(yè)凈資產(chǎn)的40%

參考答案：A

8、下列關(guān)于銀行問債券市場(chǎng)信用等級(jí)的說法，錯(cuò)誤的是（）。

A、短期債券信用評(píng)級(jí)劃分為四等六級(jí)

B中長(zhǎng)期債券信用評(píng)級(jí)劃分為三等九級(jí)

C、短期債券信用評(píng)級(jí)可用“+”、“-”符號(hào)對(duì)信用等級(jí)微調(diào)

D、中長(zhǎng)期債券信用評(píng)級(jí)可用“+”、“-”符號(hào)對(duì)信用等級(jí)微調(diào)        

參考答案：C

9、我國(guó)金融行業(yè)已經(jīng)具備開放的有利條件不包括（ ）。

A、我國(guó)已經(jīng)成為全球重要的銀行、保險(xiǎn)和資本市場(chǎng)

B、我國(guó)的金融監(jiān)管能力和監(jiān)管水平在不斷提升

C、在保險(xiǎn)業(yè)監(jiān)管框架方面，“償一代“監(jiān)管制度全面實(shí)施

D、采取了一系列保護(hù)投資者的舉措

參考答案：C

10、科創(chuàng)板首次公開發(fā)行的股票，上市后的（）不設(shè)價(jià)格漲跌幅限制。 

A前五個(gè)交易日

B前十個(gè)交易日

C前十個(gè)自然日

D一個(gè)月內(nèi)

參考答案：A

11、機(jī)構(gòu)投資者有助于實(shí)現(xiàn)社會(huì)保障體系與宏觀經(jīng)濟(jì)的良性互動(dòng)發(fā)展的基礎(chǔ)是（ ）。

A、基金分級(jí)制的養(yǎng)老制度

B、現(xiàn)收現(xiàn)付的公共養(yǎng)老制度

C、將養(yǎng)老金投資于投資產(chǎn)品

D、企業(yè)年金為主的多層次養(yǎng)老保障體系的構(gòu)建

參考答案：D

12、下列不屬于商品期貨的是（）。

A、金屬期貨

B、農(nóng)產(chǎn)品期貨

C、能源化工期貨

D、利率期貨

參考答案：D

13、當(dāng)證券公司被撤銷、關(guān)閉和破產(chǎn)或被中國(guó)證監(jiān)會(huì)采取強(qiáng)制性監(jiān)管措施時(shí)，（ ）有權(quán)按照有關(guān)政策規(guī)定對(duì)債權(quán)人予以償付。

A、中國(guó)證券投資者保護(hù)基金有限責(zé)任公司

B、證券交易所

C、中國(guó)證監(jiān)會(huì)

D、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

參考答案：A

14、一般性貨幣政策工具不包括（）。

A、信用控制

B、再貼現(xiàn)政策

C、存款準(zhǔn)備金制度

D、公開市場(chǎng)業(yè)務(wù)

 參考答案：A

15、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保存客戶委托文件、資料等，保存期限不得少于（）年。

A、10

B、20                 

C、15

D、5

參考答案：A

16、證券承銷是指證券公司代理證券發(fā)行人發(fā)行證券的行為，證券承銷業(yè)務(wù)可以采取的方式有（ ）。

Ⅰ代銷

Ⅱ全額包銷

Ⅲ余額包銷

Ⅳ直銷

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅰ、Ⅳ

D、Ⅱ、Ⅲ

參考答案：B

17、影響股票投資價(jià)值的內(nèi)部因素有（ ）。

Ⅰ凈資產(chǎn)

Ⅱ股利政策

Ⅲ增資和減資

Ⅳ盈利水平

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅱ、Ⅲ

參考答案：C

18、場(chǎng)外交易的特征包括（ ）。

Ⅰ.掛牌標(biāo)準(zhǔn)相對(duì)較低

Ⅱ.信息披露要求較低

Ⅲ.監(jiān)管較為寬松

Ⅳ.交易制度通常采用做市商制度

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D、Ⅲ、IV

參考答案：A

19、根據(jù)債券估值的原理，要給債券定價(jià)，需要確定的變量有（）。

Ⅰ債券的利息現(xiàn)金流

Ⅱ債券償付的本金

Ⅲ債券的貼現(xiàn)率

Ⅳ債券投資需要

A、Ⅰ、Ⅱ

B、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：C

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