2021年證券從業(yè)《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》模擬試題（5）

證券從業(yè)資格考試入門(mén)資格考試設(shè)置《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》和《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》兩門(mén)科目，考試題型均為選擇題。此次分享給大家的是2021年證券從業(yè)《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》模擬試題（5），為大家整理了一些試題供大家練習(xí)，來(lái)幫助大家鞏固重要知識(shí)點(diǎn)，我們一起來(lái)練習(xí)一下吧！

1、從根本上來(lái)說(shuō)，股票供求以及股票價(jià)格主要取決于（ ）。

A、分配政策

B、稅收政策

C、股本結(jié)構(gòu)

D、未來(lái)預(yù)期

試題答案：D

2、股票投資的基本分析法體現(xiàn)了以（ ）為基礎(chǔ)、以統(tǒng)計(jì)方法和和現(xiàn)值計(jì)算方法為主要分析手段的基本特征。

A、基本分析理論 

B、投資分析理論

C、綜合分析理論

D、價(jià)值分析理論

試題答案：D

3、下列關(guān)于舊中國(guó)證券交易所的說(shuō)法，正確的有（ ）。

Ⅰ.在舊中國(guó)出現(xiàn)的第一家外商經(jīng)營(yíng)的證券交易所是“上海股份公所”，由在上海經(jīng)營(yíng)外商股票的經(jīng)紀(jì)人組織成立

Ⅱ.1946年5月，當(dāng)時(shí)的國(guó)民政府行政院發(fā)布訓(xùn)令設(shè)立“上海證券交易所”。該證券交易所成立時(shí)規(guī)定交易的標(biāo)的物為公債、股票、公司債三種。并分別設(shè)立債券市場(chǎng)和股票市場(chǎng)

Ⅲ.1914年，在上海經(jīng)營(yíng)股票交易的商號(hào)正式組成“上海股票商業(yè)公會(huì)”，業(yè)務(wù)在公會(huì)所在地集中經(jīng)營(yíng)

Ⅳ.1929年國(guó)民政府頒布“交易所法”后，上海華商證券交易所并入上海證券物品交易所

A、Ⅰ、Ⅳ

B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

試題答案：D

4、根據(jù)《上海證券交易所科創(chuàng)板企業(yè)上市推薦指引》，下列屬于科創(chuàng)板重點(diǎn)服務(wù)六大領(lǐng)域的有（ ）。

Ⅰ.生物醫(yī)藥領(lǐng)域

Ⅱ.金融服務(wù)領(lǐng)域

Ⅲ.新材料領(lǐng)域

Ⅳ.節(jié)能環(huán)保領(lǐng)域

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ

D、Ⅲ、Ⅳ

試題答案：B

5、下列關(guān)于金融市場(chǎng)的說(shuō)法，錯(cuò)誤的有（ ）。

Ⅰ金融市場(chǎng)具有將有形資產(chǎn)產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)在資金供求雙方之間重新配置的功能

Ⅱ?qū)τ谕顿Y者而言，花費(fèi)一定的時(shí)間來(lái)定位交易對(duì)手可理解為投資的顯性成本

Ⅲ金融市場(chǎng)流動(dòng)性本身會(huì)直接影響實(shí)體經(jīng)濟(jì)的資金供求

Ⅳ本質(zhì)上說(shuō)，金融資產(chǎn)是為實(shí)體經(jīng)濟(jì)服務(wù)的，是一種“真實(shí)資產(chǎn)”

A、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅰ、Ⅳ

C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

試題答案：C

6、證券承銷(xiāo)是指證券公司代理證券發(fā)行人發(fā)行證券的行為，證券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)可以采取的方式有（ ）。

Ⅰ代銷(xiāo)

Ⅱ全額包銷(xiāo)

Ⅲ余額包銷(xiāo)

Ⅳ直銷(xiāo)

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅰ、Ⅳ

D、Ⅱ、Ⅲ

試題答案：B

7、證券交易所的主要職能包括（ ）。

Ⅰ提供證券交易的場(chǎng)所、設(shè)施和服務(wù)，管理和公布市場(chǎng)信息

Ⅱ集中證券供求雙方，通過(guò)公開(kāi)競(jìng)價(jià)決定交易價(jià)格

Ⅲ接受上市申請(qǐng)，安排證券上市

Ⅳ組織、監(jiān)督證券交易，并對(duì)會(huì)員、上市公司進(jìn)行監(jiān)管

A、Ⅱ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

試題答案：D

8、下列關(guān)于證券委托的形式的描述，正確的有（ ）。

Ⅰ現(xiàn)場(chǎng)委托

Ⅱ柜臺(tái)委托

Ⅲ非柜臺(tái)委托

Ⅳ非現(xiàn)場(chǎng)委托

A、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

試題答案：A

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