2021年證券從業(yè)《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》模擬試題（3）

證券從業(yè)資格考試入門資格考試設(shè)置《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》和《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》兩門科目，考試題型均為選擇題。此次分享給大家的是2021年證券從業(yè)《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》模擬試題（3），為大家整理了一些試題供大家練習(xí)，來(lái)幫助大家鞏固重要知識(shí)點(diǎn)，我們一起來(lái)練習(xí)一下吧！

1、我國(guó)銀行間債券市場(chǎng)中長(zhǎng)期債券信用評(píng)級(jí)等級(jí)劃分為（ ）。

A、三等六級(jí)

B、四等六級(jí)

C、四等九級(jí)

D、三等九級(jí)

試題答案：D

2、下列關(guān)于深港通的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（ ）。

A、深港通下的港股通的股票范圍是恒生綜合大型股指數(shù)的成分股，恒生綜合中型股指數(shù)的成分股、成分股定期調(diào)整考察截至日前12個(gè)港股平均月末月市值不低于50億元港幣的恒生綜合小型股指數(shù)的成分股，以及A+H股上市公司在香港聯(lián)合交易所上市的H股

B、深港通下的港股通，是指投資者委托內(nèi)地證券公司，向深圳證券交易所進(jìn)行申報(bào)（買賣盤傳遞），買賣深港通規(guī)定范圍內(nèi)的香港聯(lián)合交易所上市的股票

C、深股通是指投資者委托香港經(jīng)紀(jì)商，經(jīng)由香港聯(lián)合交易所在深圳設(shè)立的證券交易服務(wù)公司，向深圳證券交易所進(jìn)行申報(bào)（買賣盤傳遞），買賣深港通規(guī)定范圍內(nèi)的深圳證券交易所上市的股票

D、深股通的股票范圍是成分股定期調(diào)整考察截至日前6個(gè)月A股日均市值不低于60億元人民幣及以上的深證成分指數(shù)和深證中小創(chuàng)新指數(shù)的成分股，以及A+H股上市公司在深圳證券交易所上市的A股

試題答案：B

3、關(guān)于我國(guó)發(fā)行企業(yè)債券的常用條件，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（ ）。

A、凈資產(chǎn)不低于1億元人民幣

B、債券的總面額不得大于該企業(yè)的自有資產(chǎn)凈值

C、所籌資金用途符合產(chǎn)業(yè)政策

D、企業(yè)經(jīng)濟(jì)效益良好，發(fā)行前連續(xù)三年盈利

試題答案：A

4、下列關(guān)于資產(chǎn)證券化的各項(xiàng)說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（ ）。

A、資產(chǎn)證券化能夠解決資產(chǎn)和負(fù)債的流動(dòng)性和期限不匹配問題

B、資產(chǎn)證券化最基本的功能是提高資產(chǎn)的流動(dòng)性

C、資產(chǎn)證券化能夠改善資產(chǎn)負(fù)債表結(jié)構(gòu)、優(yōu)化財(cái)務(wù)狀況

D、資產(chǎn)證券化中，發(fā)起人不能通過(guò)收付款服務(wù)等途徑收取費(fèi)用

試題答案：D

5、下列關(guān)于中小非金融企業(yè)集合票據(jù)的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（ ）。

A、中小非金融企業(yè)集合票據(jù)為一次性注冊(cè)、多次發(fā)行

B、中小非金融企業(yè)發(fā)行集合票據(jù)應(yīng)在交易商協(xié)會(huì)注冊(cè)

C、任一企業(yè)集合票據(jù)募集資金額不超過(guò)2億元

D、任一企業(yè)集合票據(jù)待償還余額不超過(guò)該企業(yè)凈資產(chǎn)的40%

試題答案：A

6、開放式基金的份額資產(chǎn)凈值每（ ）個(gè)交易日公布一次。

A、2

B、3

C、1

D、4

試題答案：C

7、關(guān)于股權(quán)類互換，下列說(shuō)法正確的是（ ）。

A、股權(quán)類互換通常是指某個(gè)權(quán)益性指數(shù)所實(shí)現(xiàn)的總收益（紅利與資本利得）交換為固定利率或浮動(dòng)利率的協(xié)議

B、股權(quán)類互換通常是指某個(gè)權(quán)益性指數(shù)所實(shí)現(xiàn)的總收益（紅利與資本利得）交換為固定利率的協(xié)議、

C、股權(quán)類互換通常是指某個(gè)股票所實(shí)現(xiàn)的總收益（紅利與資本利得）交換為固定利率的協(xié)議

D、股權(quán)類互換通常是指某個(gè)股票所實(shí)現(xiàn)的總收益（紅利與資本利得）交換為浮動(dòng)利率的協(xié)議

試題答案：A

8、關(guān)于國(guó)際開發(fā)機(jī)構(gòu)申請(qǐng)?jiān)谥袊?guó)境內(nèi)發(fā)行人民幣債券應(yīng)提供的材料，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（ ）。

A、人民幣債券信用評(píng)級(jí)報(bào)告及跟蹤評(píng)級(jí)安排的說(shuō)明

B、近2年經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)表及附注

C、人民幣債券發(fā)行申請(qǐng)報(bào)告和募集說(shuō)明書

D、為中國(guó)境內(nèi)項(xiàng)目或企業(yè)提供貸款和投資情況

試題答案：B

9、下列關(guān)于金融市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)敏感性分析的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（ ）。

A、敏感性分析將投資風(fēng)險(xiǎn)暴露與風(fēng)險(xiǎn)因子聯(lián)系起來(lái)

B、敏感性分析是全面的風(fēng)險(xiǎn)衡量方法

C、敏感性分析關(guān)注的是投資價(jià)值的變化

D、敏感性分析將風(fēng)險(xiǎn)因子的變化視為外生的

試題答案：B

10、貨幣的時(shí)間價(jià)值討論的是（ ）貨幣之間的等價(jià)換算關(guān)系。

A、同一時(shí)點(diǎn)

B、不同時(shí)間段

C、同一時(shí)間段

D、不同時(shí)點(diǎn)

試題答案：D

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