2021年證券從業(yè)《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》模擬試題（1）

證券從業(yè)資格考試入門(mén)資格考試設(shè)置《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》和《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》兩門(mén)科目，考試題型均為選擇題。此次分享給大家的是2021年證券從業(yè)《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》模擬試題（1），為大家整理了一些試題供大家練習(xí)，來(lái)幫助大家鞏固重要知識(shí)點(diǎn)，我們一起來(lái)練習(xí)一下吧！

1、下列關(guān)于我國(guó)多層次資本市場(chǎng)的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（ ）。

A、我國(guó)的主板市場(chǎng)分布在上海和深圳兩個(gè)證券交易所

B、全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)設(shè)有創(chuàng)新層和基礎(chǔ)層

C、在我國(guó)，中小企業(yè)板塊在主板市場(chǎng)的制度框架內(nèi)實(shí)行相對(duì)獨(dú)立運(yùn)行

D、與主板市場(chǎng)相比，盡管創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)上市的企業(yè)規(guī)模較小，但上市條件相同

試題答案：D

2、根據(jù)《證券、期貨投資咨的管理暫行辦法》的規(guī)定，下列關(guān)于證券、期貨投資咨詢(xún)的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（ ）。

A、證券、期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)及其投資咨詢(xún)?nèi)藛T，應(yīng)當(dāng)以行業(yè)公認(rèn)的謹(jǐn)慎、誠(chéng)實(shí)和勤勉盡職的態(tài)度，為投資人或者客戶(hù)提供證券、期貨投資咨詢(xún)服務(wù)。

B、證券、期貨投資咨詢(xún)，是指從事證券、期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)及其投資咨詢(xún)?nèi)藛T為證券、期貨投資人或者客戶(hù)提供證券、期貨投資分析、預(yù)測(cè)或者建議等直接或者間接有償咨詢(xún)服務(wù)的活動(dòng)

C、從事證券、期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)，須向中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案登記

D、從事證券、期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的人員，必須取得證券，期貨投資咨詢(xún)從業(yè)資格并加入一家有從業(yè)資格的證券、期貨投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)后，方可從事證券、期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)

試題答案：C

3、根據(jù)《首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市管理辦法》，發(fā)行人最近一期末無(wú)形資產(chǎn)扣除土地使用權(quán)、水面養(yǎng)殖權(quán)和和采礦權(quán)等后）占凈資產(chǎn)的比例應(yīng)不高于（ ）。

A、10%

B、20%

C、30%

D、15%

試題答案：B

4、根據(jù)《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》，關(guān)于發(fā)行人申請(qǐng)?jiān)谏虾ＷC券交易所科創(chuàng)板上市應(yīng)當(dāng)符合的條件不包括（ ）。

A、首次公開(kāi)發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的25%以上

B、公司股本總額超過(guò)人民幣4億元的，首次公開(kāi)發(fā)行股份的比例為10%以上

C、發(fā)行后股本總額不低于人民幣3000萬(wàn)元

D、最近兩年連續(xù)盈利，最近兩年凈利潤(rùn)累計(jì)不少于1000萬(wàn)元

試題答案：D

5、律師事務(wù)所從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)報(bào)（ ）和有關(guān)主管部門(mén)備案。

A、工商管理部門(mén)

B、中國(guó)證監(jiān)會(huì)

C、證券交易所

D、司法部

試題答案：B

6、下列關(guān)于證券交易所的說(shuō)法，正確的是（ ）。

A、證券交易價(jià)格通過(guò)商議達(dá)成

B、證券交易所是一個(gè)高度組織化，分散進(jìn)行證券交易的市場(chǎng)，是整個(gè)證券市場(chǎng)的核心

C、在證券交易所中，投資者一般不直接進(jìn)行交易

D、證券交易沒(méi)有固定的集中的場(chǎng)所

試題答案：C

7、除中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定外，QDII基金不（ ）。

A、投資遠(yuǎn)期合約

B、投資住房按揭支持證券

C、投資房地產(chǎn)信托憑證

D、購(gòu)買(mǎi)不動(dòng)產(chǎn)

試題答案：D

8、下列關(guān)于證券投資者保護(hù)基金來(lái)源的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（ ）。

A、上海、深圳證券交易所在風(fēng)險(xiǎn)基金分別達(dá)到規(guī)定的上限后，交易經(jīng)手費(fèi)的15%納入基金

B、所有在中國(guó)境內(nèi)注冊(cè)的證券公司，按其營(yíng)業(yè)收入的0.5%-5%繳納基金

C、發(fā)行股票、可轉(zhuǎn)債等證券時(shí)，申購(gòu)凍結(jié)資金的利息收入

D、依法向有關(guān)責(zé)任方追償所得和從證券公同破產(chǎn)清算中受償收入

試題答案：A

9、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員由單位會(huì)員構(gòu)成。其中不包括（ ）。

A、特別會(huì)員

B、普通會(huì)員

C、聯(lián)席會(huì)員

D、法定會(huì)員

試題答案：C

10、場(chǎng)外交易的特征包括（ ）。

Ⅰ.掛牌標(biāo)準(zhǔn)相對(duì)較低

Ⅱ.信息披露要求較低

Ⅲ.監(jiān)管較為寬松

Ⅳ.交易制度通常采用做市商制度

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D、Ⅲ、IV

試題答案：A

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