2021年7月證券投資顧問勝任能力考試真題及答案

2021年7月證券從業(yè)資格考試定于7月3、4日，考試安排為“一般從業(yè)資格考試”和“專項業(yè)務類資格考試”5個科目。由于證券從業(yè)資格考試試卷為隨機抽取，考后不會公布真題，因此本文的真題僅為小編搜集和整理，試題僅供參考。更多試題信息可關注希賽網(wǎng)證券從業(yè)資格考試題庫。

1、證券公司、證券投資咨詢機構應當通過（）、中國證券業(yè)協(xié)會和公司網(wǎng)站公式投資顧問的相關信息查詢、監(jiān)督。

A.證監(jiān)會

B.營業(yè)場所

C.證券交易所

D.公共場所

參考答案：B

2、下列各項中，（）不是銀行等金融機 構流動性風險預警的內(nèi)部預警指標或信號。

A.某項業(yè)務風險水平增加

B.盈利能力下降

C.資產(chǎn)過于集中

D.所發(fā)行的股票價格下跌

參考答案：D

3、保險公司為客戶提供保險規(guī)劃的目標是（）。

A.幫助客戶選擇合適的保險品種、期限及保險金額

B.風險最小化

C.降低和轉移風險

D.深入了解和分析客戶經(jīng)濟狀況和投資需求

參考答案：C

4、在組合風險限額管理中確定資本分配的權重時，不需要考慮的因素是 （）。

A.過去的組合集中情況

B.收益率

C.經(jīng)濟前景

D.組合在戰(zhàn)略層面的重要性

參考答案：A

5、下列各項中，不屬于心里賬戶效應的是（）。

A.賭場資金效應

B.暈輪效應

C.沉沒成本效應

D.成本與損失的不等價

參考答案：B

6、證券投資顧問可以通過廣播、電視、網(wǎng)絡、報刊等公眾媒體，客觀、專業(yè)、審慎地對（）發(fā)表評論意見。

A.某上市公司

B.特定的指數(shù)期貨合約

C.特定的分級基金

D.宏觀經(jīng)濟、行業(yè)狀況、證券市場變動情況

參考答案：D

7、制定保險規(guī)劃的原則包括（）。

Ⅰ.轉移風險原則

Ⅱ.損失補償原則

Ⅲ.保險利益原則

Ⅳ.量力而行原則

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅳ

參考答案：C

8、道-瓊斯分類法將大多數(shù)股票分為（）。

Ⅰ.工業(yè)

Ⅱ.農(nóng)業(yè)

Ⅲ.運輸業(yè)

Ⅳ.公用事業(yè)

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅳ

參考答案：A

9、下列說法中，屬于資本資產(chǎn)定價模型假設條件的有（）。

Ⅰ.投資者厭惡風險

Ⅱ.證券收益由歷史收益和標準差刻畫

Ⅲ.證券無限可分

Ⅳ.稅收和交易費用均包略不計

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅳ

參考答案：A

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