2020年11月《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》考試真題（1）

證券從業(yè)資格考試入門資格考試設(shè)置《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》和《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》兩門科目，2021年證券從業(yè)考試擬舉辦3次，第一次考試時(shí)間定于4月份，為了幫助大家更好的復(fù)習(xí)備考，希賽網(wǎng)的老師特意為廣大考生整理了“2020年11月證券從業(yè)《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》真題及答案（1-20）”，供大家參考練習(xí)。更多試題資源，請(qǐng)查看證券從業(yè)資格考試題庫。

1、下列有關(guān)滬港通與滬倫通區(qū)別的說法，正確的是（ ）。

A、只有在中國(guó)境內(nèi)符合要求的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)可根據(jù)相關(guān)規(guī)定申請(qǐng)開展跨境轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)

B、滬港通與滬倫通業(yè)務(wù)均已開通，目前所有有意愿的投資者均可直接參與滬港通與滬倫通的交易

C、滬倫通下，投資者跨境互相到對(duì)方市場(chǎng)直接買賣股票，滬港通則是將境外基礎(chǔ)股票轉(zhuǎn)換為存托憑證實(shí)現(xiàn)產(chǎn)品跨境

D、滬港通與滬倫通實(shí)現(xiàn)產(chǎn)品跨境所采用的模式是不同的

試題答案：D

2、根據(jù)《上市公司證券發(fā)行管理辦法》，上市公司增發(fā)時(shí)，發(fā)行價(jià)格應(yīng)不低于公告招股意向書前（ ）交易日或前一個(gè)交易日的公司股票均價(jià)。

A、20 個(gè)

B、15 個(gè)

C、30 個(gè)

D、10 個(gè)

試題答案：A

3、深圳證券交易所于（ ）年正式營(yíng)業(yè)。

A、1993 年 

B、1995 年 

C、1991 年 

D、1990 年

試題答案：C

4、可以發(fā)行股票的公司組織形式是（ ）。

A、有限責(zé)任公司

B、有限責(zé)任公司或股份有限公司

C、股份有限公司

D、獨(dú)資公司

試題答案：C

5、下列關(guān)于金融市場(chǎng)功能的說法，正確的是（ ）。

A、金融資產(chǎn)有社會(huì)價(jià)值，其價(jià)值是對(duì)未來現(xiàn)金流的要求權(quán)

B、金融市場(chǎng)具有將有形資產(chǎn)產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)在資金供求雙方之間重新配置的功能

C、花費(fèi)一定的時(shí)間來定位交易對(duì)手一般視為顯性成本

D、金融市場(chǎng)通過金融資產(chǎn)交易實(shí)現(xiàn)貨幣資金在供給者和需求者之間的轉(zhuǎn)移，促進(jìn)虛擬資本形成

試題答案：B

6、機(jī)構(gòu)投資者有助于實(shí)現(xiàn)社會(huì)保障體系與宏觀經(jīng)濟(jì)的良性互動(dòng)發(fā)展的基礎(chǔ)是（ ）。

A、基金分級(jí)制的養(yǎng)老制度

B、現(xiàn)收現(xiàn)付的公共養(yǎng)老制度

C、將養(yǎng)老金投資于投資產(chǎn)品

D、企業(yè)年金為主的多層次養(yǎng)老保障體系的構(gòu)建

試題答案：D

7、下列屬于境內(nèi)上市外資股的是（ ）。

A、B 股 

B、S 股 

C、L 股 

D、A 股

試題答案：A

8、關(guān)于科創(chuàng)板試點(diǎn)注冊(cè)制，下列說法錯(cuò)誤的是（ ）。

A、證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)證券的價(jià)值好壞作實(shí)質(zhì)性判斷

B、不同于審批制、核準(zhǔn)制

C、以信息披露為中心

D、證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)證券的價(jià)格高低不作實(shí)質(zhì)性判斷

試題答案：A

9、一般情況下，股份分割能夠刺激公司股票上漲，其原因是（ ）。

A、股份分割后公司股東獲得的實(shí)際股利多了

B、股份分割后公司的凈資產(chǎn)比原來多了

C、所有的股份分割對(duì)公司股票都是利好

D、投資者持有的股份數(shù)量增加，預(yù)期將會(huì)獲得更多的股利

試題答案：D

10、下列關(guān)于保護(hù)投資者利益原則的說法，錯(cuò)誤的是（ ）。

A、投資者尤其是中小投資者，由于信息不對(duì)稱、持股比例小，相對(duì)于控股股東和公司管理層處于弱勢(shì)地位等原因，需要重點(diǎn)保護(hù)

B、嚴(yán)格打擊損害普通中小投資者利益的行為，全力維護(hù)市場(chǎng)的“三公”原則，是各國(guó)證券公司的首要任務(wù)

C、對(duì)證券違法行為的處罰及對(duì)證券糾紛事件和爭(zhēng)議的處理，都要以保護(hù)中小投資者利益為重點(diǎn)

D、投資者的合法權(quán)益受到保護(hù)，投資者對(duì)市場(chǎng)就有信心，入市的資金和人數(shù)就會(huì)相應(yīng)增加

試題答案：C

11、在滬、深證券交易所成立以前，我國(guó)股票發(fā)行價(jià)格的確定大部分是按（ ）進(jìn)行。

A、凈資產(chǎn)收益法

B、現(xiàn)金流量折現(xiàn)法

C、市盈率法

D、面值法

試題答案：D

12、人民幣普通股票賬戶又稱為（ ）。

A、基金賬戶

B、B股賬戶

C、人民幣特種股票賬戶

D、A股賬戶

試題答案：D

13、下列關(guān)于國(guó)際資金流動(dòng)的說法，錯(cuò)誤的是（ ）。

A、國(guó)際間接投資屬于國(guó)際長(zhǎng)期資金流動(dòng)

B、套利性資金流動(dòng)指的是利用各國(guó)金融市場(chǎng)上的利率差異與匯率差異進(jìn)行套利活動(dòng)而引起的短期資本流動(dòng)

C、貿(mào)易資金流動(dòng)一般屬于國(guó)際短期資金流動(dòng)

D、資本外逃被認(rèn)為是投機(jī)性的資金流動(dòng)

試題答案：D

14、下列關(guān)于投資者股票交易委托指令類別的說法，錯(cuò)誤的是（ ）。

A、根據(jù)委托價(jià)格限制，可以分為市價(jià)委托和限價(jià)委托

B、根據(jù)委托訂單的數(shù)量，可以分為整數(shù)委托和零散委托

C、根據(jù)委托的授權(quán)范圍，可以分為全權(quán)委托和部分委托

D、根據(jù)買賣證券的方向，可以分為買進(jìn)委托和賣出委托

試題答案：C

15、以下正確描述了貨幣政策傳導(dǎo)機(jī)制一般傳導(dǎo)過程的是（ ）。

A、貨幣政策工具→操作目標(biāo)→中介目標(biāo)→最終目標(biāo)

B、中介目標(biāo)→最終目標(biāo)→貨幣政策工具→操作目標(biāo)

C、最終目標(biāo)→貨幣政策工具→操作目標(biāo)→中介目標(biāo)

D、操作目標(biāo)→中介目標(biāo)→最終目標(biāo)→貨幣政策工具

試題答案：A

16、按照《證券法》的規(guī)定，證券公司可以通過從事（ ）和證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，以自己的名義或代其客戶進(jìn)行證券投資。

A、債券交易業(yè)務(wù)

B、投資銀行業(yè)務(wù)

C、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

D、證券自營(yíng)業(yè)務(wù)

試題答案：D

17、下列業(yè)務(wù)中，不屬于財(cái)產(chǎn)保險(xiǎn)公司業(yè)務(wù)的是（ ）。

A、 責(zé)任保險(xiǎn)

B、 機(jī)動(dòng)車保險(xiǎn)

C、 船舶/貨運(yùn)保險(xiǎn)

D、 變額年金

試題答案：D

18、關(guān)于科創(chuàng)板制度設(shè)計(jì)的創(chuàng)新點(diǎn)，下列說法錯(cuò)誤的是（ ）。

A、退市制度自由化

B、發(fā)行定價(jià)市場(chǎng)化

C、上市標(biāo)準(zhǔn)多元化

D、發(fā)行審核注冊(cè)制

試題答案：A

19、下列關(guān)于股、法人股、社會(huì)公眾股和外資股的說法，錯(cuò)誤的是（ ）。

A、社會(huì)公眾股指社會(huì)公眾以期擁有的財(cái)產(chǎn)投入公司時(shí)形成的可上市流通的股份

B、外資股是我國(guó)香港、澳門、臺(tái)灣地區(qū)投資者發(fā)行的股票、含紅籌股

C、股是股權(quán)的一個(gè)組成部分，股利收入依法納入國(guó)有資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)預(yù)算

D、法人股是指企業(yè)法人或具有法人資格的事為事業(yè)單位和社會(huì)團(tuán)體所持有的股份

試題答案：B

20、證券承銷是證券公司代理（ ）發(fā)行證券的行為。

A、金融機(jī)構(gòu)

B、證券發(fā)行人

C、商業(yè)銀行

D、投資銀行

試題答案：B