2020年證券從業(yè)《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》備考模擬題（6）

1.下列關(guān)于證券投資基金的說法中，不正確的是（?。?/p>

A.將分散的資金集中起來以信托方式交給專業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行投資運(yùn)作，既是證券投資基金的一個(gè)重要特點(diǎn)，也是它的一個(gè)重要功能

B.由于基金的投資風(fēng)格日趨于多樣化，十分不利于證券市場(chǎng)的穩(wěn)定和發(fā)展

C.基金的特點(diǎn)是將零散的資金匯集起來，交給專業(yè)機(jī)構(gòu)投資于各種金融工具，以謀取資產(chǎn)的增值，基金對(duì)投資的最低限額要求不高

D.基金作為一種主要投資于證券市場(chǎng)的金融工具，它的出現(xiàn)和發(fā)展增加了證券市場(chǎng)的投資品種，擴(kuò)大了證券市場(chǎng)的交易規(guī)模，起到了豐富和活躍證券市場(chǎng)的作用

答案：B

2.證券金融公司應(yīng)當(dāng)每（　）個(gè)交易日結(jié)束后，公布轉(zhuǎn)融資余額。

A.1

B.2

C.3

D.4

答案：A

3.目前，上市證券的集中交易主要采用的是（?。┓绞?。

A.總額結(jié)算

B.凈額結(jié)算

C.差額結(jié)算

D.統(tǒng)一結(jié)算

答案：B

4.在日常監(jiān)管中，證券公司監(jiān)管工作以（?。楸O(jiān)管重點(diǎn)。

A.凈資本

B.負(fù)債總額

C.凈利潤(rùn)

D.資本充足

答案：D

5.關(guān)于傳統(tǒng)的證券化資產(chǎn)，下列屬于企業(yè)的債權(quán)資產(chǎn)的是（）。

A.商業(yè)地產(chǎn)抵押貸款

B.設(shè)備租賃

C.住房抵押貸款

D.企業(yè)貸款

答案：B

6.可交換公司債券的擔(dān)保物是預(yù)備用于交換的股票及其孳息，其中孳息包括（　）。

Ⅰ.送股

Ⅱ.分紅

Ⅲ.派息

Ⅳ.資本公積轉(zhuǎn)增股本

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：C