2020年證券從業(yè)《金融市場基礎知識》備考模擬題（2）

1.下列關于債券的說法，錯誤的是（）。

A.我國的憑證式國債券面上不印制票面金額

B.實物債券是一種具有標準格式實物券面的債券

C.憑證式債券是由債券發(fā)行人制定的標準格式的債券

D.發(fā)行人可以利用證券交易所的交易系統(tǒng)發(fā)行記賬式債券

答案：C

2.（　）是指接受發(fā)起人轉(zhuǎn)讓的資產(chǎn)，或受發(fā)起人委托持有資產(chǎn)，并以該資產(chǎn)為基礎發(fā)行證券化產(chǎn)品的機構(gòu)。

A.SPO

B.SPV

C.DHI

D.KII

答案：B

3.融券保證金比例是指客戶融券賣出時支付的保證金與融券交易金額的比例，計算公式為（　）。

A.融券保證金比例=保證金/（賣出證券數(shù)×賣出價格）×100%

B.融券保證金比例=保證金/（融券賣出證券數(shù)量×賣出價格）×100%

C.融券保證金比例=保證金/（融券賣出證券數(shù)量×證券市價）×100%

D.融券保證金比例=保證金/（融券賣出證券數(shù)量×收盤價）×100%

答案：B

4.根據(jù)我國證券交易所的相關規(guī)定，集合競價確定成交價的原則為（）。

Ⅰ.可實現(xiàn)最大成交量的價格

Ⅱ.高于該價格的買入申報全部成交的價格

Ⅲ.低于該價格的賣出申報全部成交的價格

Ⅳ.與該價格相同的買方或賣方至少有一方全部成交的價格

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：C

5.按照《證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓服務業(yè)務試點辦法》的規(guī)定，下列各項中，屬于代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商的代辦業(yè)務的是（　）。

Ⅰ.向投資者提示股份轉(zhuǎn)讓風險，與投資者簽訂股份轉(zhuǎn)讓委托協(xié)議書，接受投資者委托辦理股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務

Ⅱ.發(fā)布關于所推薦股份轉(zhuǎn)讓公司的分析報告

Ⅲ.根據(jù)中國證券業(yè)協(xié)會或相關主辦券商的要求，協(xié)助調(diào)查指定事項

Ⅳ.受托辦理股份轉(zhuǎn)讓公司股權(quán)確認事宜

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅳ

答案：B