2020年證券從業(yè)《金融市場基礎(chǔ)知識》備考模擬題（1）

1.上證綜合指數(shù)以股票（　）為權(quán)數(shù)，按加權(quán)平均法計算。

A.成交額

B.市值

C.流通股本

D.發(fā)行量

答案：D

2.通過（?。┑淖C券，由中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司根據(jù)網(wǎng)上發(fā)行認(rèn)購結(jié)果，直接將證券登記到其持有人名下。

A.場外發(fā)行

B.交易所發(fā)行

C.場內(nèi)發(fā)行

D.證券交易所交易系統(tǒng)發(fā)行

答案：D

3.為了便于掌握發(fā)行進(jìn)度，擔(dān)任憑證式國債發(fā)行任務(wù)的各個系統(tǒng)一般每月要匯總本系統(tǒng)內(nèi)的累計發(fā)行數(shù)額，上報（）。

A.財政部和中國人民銀行

B.財政部

C.統(tǒng)計局

D.中國人民銀行

答案：A

4.我國證券登記結(jié)算公司的證券結(jié)算風(fēng)險基金來源包括（?。?/p>

Ⅰ.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)收入

Ⅱ.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)收益

Ⅲ.證券投資收益

Ⅳ.結(jié)算參與人證券交易金額的一定比例

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：C

5.下列關(guān)于交易單元的說法中，錯誤的是（?。?。

Ⅰ.深圳證券交易所會員取得席位后，可根據(jù)業(yè)務(wù)需要向交易所申請設(shè)立1個或l個以上的交易單元

Ⅱ.會員從事證券經(jīng)紀(jì)、自營、融資融券等業(yè)務(wù)，可以用同一個交易單元進(jìn)行

Ⅲ.會員可以通過其他會員的網(wǎng)關(guān)進(jìn)行交易申報

Ⅳ.深圳證券交易所會員可以自由將其設(shè)立的交易單元提供給證券投資基金管理公司、保險資產(chǎn)管理公司等機(jī)構(gòu)使用

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

答案：A