2020年證券從業(yè)《金融市場基礎(chǔ)知識》模擬試題（4）

1.關(guān)于金融衍生工具的說法不正確的是（）。

A.金融衍生工具建立在基礎(chǔ)產(chǎn)品或基礎(chǔ)變量之上，其價格取決于基礎(chǔ)金融產(chǎn)品價格(或數(shù)值)變動

B.金融衍生工具的基礎(chǔ)產(chǎn)品就是現(xiàn)貨金融產(chǎn)品

C.金融衍生工具可以作為其基礎(chǔ)產(chǎn)品

D.近年來，某些自然現(xiàn)象甚至人類行為逐漸成為金融衍生工具的基礎(chǔ)變量

答案：B

2.下列選項中，對契約型基金描述正確的是（）。

A.指將投資者、管理人、托管人三者作為信托關(guān)系的當(dāng)事人，通過簽訂基金契約的形式發(fā)行受益憑證而設(shè)立的一種基金

B.基金的設(shè)立程序類似于一般股份公司，基金本身為獨立法人機構(gòu)

C.是最重要的基金品種，它的優(yōu)點是資本的成長潛力較大

D.契約型基金起源于美國，后來在中國香港、新加坡、印度尼西亞等和地區(qū)十分流行

答案：A

3.將金融衍生工具分為獨立衍生工具和嵌入式衍生工具的依據(jù)是（）。

A.產(chǎn)品形態(tài)

B.交易場所

C.基礎(chǔ)工具種類

D.金融衍生工具自身交易的方法及特點

答案：A

4.基金份額總額不固定，基金份額可以在基金合同約定的時間和場所申購或者贖回的基金指的是（）。

A.開放式基金

B.股票基金

C.公司型基金

D.ETF

答案：A

5.當(dāng)貨幣市場基金的投資組合投資于同一公司發(fā)行的短期企業(yè)債券的比例，不得超過基金資產(chǎn)凈值的（）。

A.10%

B.20%

C.30%

D.40%

答案：A

6.下列不屬于債券報價方式的是（）。

A.單邊報價

B.雙邊報價

C.對話報價

D.公開報價

答案：A

7.在我國證券投資基金的發(fā)展階段中，《證券投資基金管理暫行辦法》頒布實施以后至2004年6月1日《中華人民共和國證券投資基金法》實施前所處的階段是（）。

A.早期探索階段

B.試點發(fā)展階段

C.快速發(fā)展階段

D.修正完善階段

答案：B

8.按發(fā)行主體分類，債券可以分為（）。

A.政府債券、金融債券和公司債券

B.貼現(xiàn)債券、附息債券和息票累積債券

C.公募債券和私募債券

D.實物債券、憑證式債券和記賬式債券

答案：A

9.我國新《中華人民共和國證券基金法》于（）起施行。

A.2004年1月1日

B.2012年11月1日

C.2013年6月1日

D.2015年12月31日

答案：C

10.社會各類經(jīng)濟主體為籌集資金而向證券投資者出具的、承諾按一定利率定期支付利息并到期償還本金的債權(quán)債務(wù)憑證是（）。

A.股票

B.債券

C.基金

D.期權(quán)

答案：B

11.自《中華人民共和國證券投資基金法》實施以來，我國基金業(yè)在發(fā)展上出現(xiàn)的新變化有（）。

Ⅰ.基金業(yè)監(jiān)管的法律體系日益完善

Ⅱ.基金品種日益豐富，封閉式基金成為市場發(fā)展的主流

Ⅲ.基金公司業(yè)務(wù)開始走向多元化，出現(xiàn)了一批規(guī)模較大的基金管理公司

Ⅳ.基金投資者隊伍迅速擴大，個人投資者取代機構(gòu)投資者成為基金的主要持有者

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：C

12.設(shè)立公開募集基金的基金管理公司，對股東有要求有（）。

Ⅰ.應(yīng)當(dāng)具有經(jīng)營金融業(yè)務(wù)或者管理金融機構(gòu)的良好業(yè)績

Ⅱ.應(yīng)當(dāng)具有良好的財務(wù)狀況和社會信譽

Ⅲ.資產(chǎn)規(guī)模應(yīng)當(dāng)達到國務(wù)院規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)

Ⅳ.股東應(yīng)當(dāng)具備相應(yīng)的任職條件

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

答案：D

13.貨幣衍生工具的基礎(chǔ)工具是（）。

A.信用風(fēng)險

B.股票指數(shù)

C.貨幣

D.利率

答案：C

14.基金交易費中，由登記公司或交易所按有關(guān)規(guī)定收取的有（）。

Ⅰ.交易傭金

Ⅱ.經(jīng)手費

Ⅲ.證管費

Ⅳ.印花稅

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：D