2019年證券考試《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》模擬試題精選4

此次給大家整理了證券從業(yè)資格考試中《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》考試模擬試題，希望考生可以通過(guò)精選模擬試題練習(xí)，有助于知識(shí)點(diǎn)的掌握。大家可以在希賽網(wǎng)證券從業(yè)資格考試在線題庫(kù)進(jìn)行模擬機(jī)考答題。

1.(　　)對(duì)商業(yè)銀行申請(qǐng)發(fā)行小型微型企業(yè)貸款專項(xiàng)金融債進(jìn)行審批。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.中國(guó)銀監(jiān)會(huì)

C.中國(guó)人民銀行

D.中央政府

2.證券公司經(jīng)營(yíng)證券承銷與保薦、證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)等業(yè)務(wù)之一的，其凈資本不得低于人民幣(　　)萬(wàn)元。

A.5000

B.6000

C.7000

D.8000

3.證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的虛假陳述采取過(guò)錯(cuò)推定，由(　　)舉證其無(wú)過(guò)錯(cuò)。

A.證券投資者

B.發(fā)行人

C.上市公司

D.證券服務(wù)機(jī)構(gòu)

4.上海證券交易所的分類股價(jià)指數(shù)包括(　　)。

A.Ⅰ業(yè)類、商業(yè)類、地產(chǎn)類、公用事業(yè)類和綜合類

B.Ⅰ業(yè)類、商業(yè)類、金融類、公用事業(yè)類和綜合類

C.Ⅰ業(yè)類、商業(yè)類、地產(chǎn)類、運(yùn)輸業(yè)類和綜合類

D.Ⅰ業(yè)類、商業(yè)類、地產(chǎn)類、公用事業(yè)類和運(yùn)輸業(yè)類

5.證券發(fā)行核準(zhǔn)制實(shí)行(　　)管理原則。

A.公開(kāi)

B.公平

C.公正

D.實(shí)質(zhì)

6.證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)，應(yīng)當(dāng)具備經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)已滿(　　)年。

A.2

B.3

C.4

D.5

7.依照《證券投資基金法》的規(guī)定，下列不屬于基金托管人職責(zé)的是(　　)。

A.辦理基金份額的發(fā)售、申購(gòu)、贖回、登記事宜

B.對(duì)基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、中期和年度基金報(bào)告出具意見(jiàn)

C.安全保管基金財(cái)產(chǎn)

D.及時(shí)辦理基金清算、交割事宜

8.下列關(guān)于ETF的申購(gòu)和贖回的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是(　　)。

A.ETF的基金管理人可以采用網(wǎng)上和網(wǎng)下兩種方式發(fā)售基金份額

B.投資者申購(gòu)、贖回深圳證券交易所ETF須使用深圳證券交易所A股賬戶或基金賬戶

C.投資者買賣上海證券交易所ETF需具有上海證券交易所A股賬戶或基金賬戶

D.投資者申購(gòu)基金份額的，應(yīng)當(dāng)擁有對(duì)應(yīng)的足額組合證券及替代現(xiàn)金。贖回基金份額的，應(yīng)當(dāng)擁有對(duì)應(yīng)的足額的基金份額

9.風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別包括(　　)環(huán)節(jié)。

A.感知風(fēng)險(xiǎn)和分析風(fēng)險(xiǎn)

B.計(jì)量風(fēng)險(xiǎn)和分析風(fēng)險(xiǎn)

C.計(jì)量風(fēng)險(xiǎn)和感知風(fēng)險(xiǎn)

D.感知風(fēng)險(xiǎn)和檢測(cè)風(fēng)險(xiǎn)

10.LⅠBOR指的是(　　)。

A.美國(guó)聯(lián)邦基金利率

B.倫敦銀行同業(yè)拆借利率

C.香港銀行同業(yè)拆借利率

D.上海銀行間同業(yè)拆放利率

參考答案：

1-5：B A D A D

6-10：B A B A B

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