2018年12月金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)考試真題及答案4

中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)將在12月1日至2日舉行證券從業(yè)資格考試。此次證券從業(yè)資格考試安排為“一般從業(yè)資格考試”和“專項(xiàng)業(yè)務(wù)類資格考試”4個(gè)科目考試。歡迎廣大考友考后交流，查看12月1日至2日證券從業(yè)考試真題及答案，請(qǐng)關(guān)注希賽網(wǎng)證券從業(yè)資格考試頻道考后更新！

歡迎廣大網(wǎng)友進(jìn)行交流：

證券從業(yè)考試交流群：815720281

證券考試真題及答案考后更新：

2018年12月證券從業(yè)資格考試真題及答案匯總

1、證券交易所的主要職能包括( )。

Ⅰ.提供證券交易的場(chǎng)所和設(shè)施、管理和公布市場(chǎng)信息

Ⅱ.制定證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則

Ⅲ.接受上市申請(qǐng)、安排證券上市

Ⅳ.組織、監(jiān)督證券交易，并對(duì)會(huì)員、上市公司進(jìn)行監(jiān)管

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B. B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C. C.Ⅱ 、 Ⅳ

D. D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

答案： A

2、中小企業(yè)板塊設(shè)計(jì)要點(diǎn)在于( )

Ⅰ.避免因發(fā)行上市標(biāo)準(zhǔn)變化帶來風(fēng)險(xiǎn)

Ⅱ.擴(kuò)大行業(yè)覆蓋范圍

Ⅲ.避免直接建立創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)初始規(guī)模過小帶來風(fēng)險(xiǎn)

Ⅳ.逐步推進(jìn)制度創(chuàng)新，為建設(shè)創(chuàng)業(yè)板積累經(jīng)驗(yàn)

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅱ 、 Ⅲ

D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

答案： B

3、下列關(guān)于債券按付息方式分類中,說法正確的是( )。

Ⅰ.零息債券是指存續(xù)期間沒有利息支付，到期時(shí)一次性獲得本息

Ⅱ.附息債券又可分為固定利率債券和浮動(dòng)利率債券兩大類

Ⅲ.可以根據(jù)合約條款推遲支付定期利率的息票累積債券被稱為緩息債券

Ⅳ.息票累積債券規(guī)定了票面利率

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ 、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅳ

答案： D

4、關(guān)于有面額股票和無面額股票的說法中，正確的是( )。

Ⅰ.同次發(fā)行的有面額股票的每股票面金額是相等的

Ⅱ.我國(guó)股票發(fā)行價(jià)格可以按票面金額，也可以超過票面金額或低于票面金額

Ⅲ.無面額股票也稱為比例股票

Ⅳ.無面額股票只注明它在公司總股本中所占的比例

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅳ

答案： C

5、依所籌資金的投向不同，下列關(guān)于股票、債券、基金的說法，正確的有( )。

Ⅰ.股票是直接投資工具

Ⅱ.債券是間接投資工具

Ⅲ.基金主要投向有價(jià)證券

Ⅳ.基金是間接投資工具

A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ

答案： A

6、下列關(guān)于新中國(guó)成立以來金融市場(chǎng)發(fā)展中一些事件的表述中，錯(cuò)誤的有( )。

Ⅰ.我國(guó)歷史上曾建立的“大一統(tǒng)”金融體系中的“統(tǒng)”指的是全國(guó)實(shí)行“存貸掛鉤、統(tǒng)存統(tǒng)貸”的信貸資金管理體制

Ⅱ.1952 年 12 月，全國(guó)統(tǒng)一的公私合營(yíng)銀行成立

Ⅲ.中國(guó)人民銀行從 1985 年 1 月 1 日起專門行使中央銀行職能

Ⅳ.“深化金融體制改革、健全促進(jìn)宏觀經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定、支持實(shí)體經(jīng)濟(jì)發(fā)展的現(xiàn)代金融體系” 是在 2013 年十八屆三中全會(huì)(決定)提出的

A Ⅱ、Ⅲ

B Ⅰ、Ⅳ

C Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D Ⅰ、Ⅲ

答案： C

7、風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移可以分為( )。

Ⅰ.保險(xiǎn)轉(zhuǎn)移

Ⅱ.非保險(xiǎn)轉(zhuǎn)移

Ⅲ.承保人轉(zhuǎn)移

Ⅳ.擔(dān)保轉(zhuǎn)移

A. Ⅰ 、 Ⅱ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案： A

8、下列關(guān)于債券的說法正確的有( )。

Ⅰ.發(fā)行債券是公司追加資金的需要，它屬于公司的資本金

Ⅱ.股票風(fēng)險(xiǎn)較大，債券風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較小

Ⅲ.債券通常有規(guī)定的票面利率，可獲得固定的利息

Ⅳ.股票持有者可以通過一級(jí)市場(chǎng)轉(zhuǎn)讓收回投資資金

A. Ⅲ 、 Ⅳ

B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案： C

9、在利率互換交易中，當(dāng)利率看漲時(shí)，投資者可( )。

I.將浮動(dòng)利率債務(wù)類金融工具轉(zhuǎn)換成固定利率金融工具

Ⅱ.將固定利率資產(chǎn)類金融工具轉(zhuǎn)換成浮動(dòng)利率金融工具

Ⅲ.將固定利率債務(wù)類金融工具轉(zhuǎn)換成浮動(dòng)利率金融工具

Ⅳ.將浮動(dòng)利率資產(chǎn)類金融工具轉(zhuǎn)換成固定利率金融工具

A.Ⅱ、Ⅲ

B.I、Ⅱ

C.I 、 Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

答案： B

10、經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)在中華人民共和國(guó)境內(nèi)募集資金，運(yùn)用所募的部分或者全部資金以資產(chǎn)組合方式進(jìn)行境外證券投資管理的境內(nèi)基金管理公司和證券公司等證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)可簡(jiǎn)稱為( )。

A.QDII

B.RQFII

C.ETF

D.QFII

答案： A

更多資訊可關(guān)注希賽網(wǎng)證券從業(yè)資格考試頻道，問題咨詢可撥打電話400-111-9811。