證券考試試題：金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)題庫(kù)每日一練33

刷題可能是我們考試常態(tài)，為了保證每天都有質(zhì)量的刷題，大家可以在希賽網(wǎng)證券從業(yè)資格考試在線題庫(kù)進(jìn)行模擬機(jī)考答題。這里給大家整理了證券考試試題：金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)題庫(kù)每日一練，希望對(duì)大家有所幫助。

每題的四個(gè)選項(xiàng)中只有一個(gè)答案是正確的，請(qǐng)將正確的選項(xiàng)選擇出來(lái)。

1、按照規(guī)定，封閉式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已實(shí)現(xiàn)收益的( )，一般采用( )方式分紅。

A.90%;紅利再投資

B.70%;紅利再投資

C.70%;現(xiàn)金

D.90%;現(xiàn)金

2、開(kāi)發(fā)銀行、中國(guó)進(jìn)出口銀行、中國(guó)農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行天然具備發(fā)行金融債券的條件，經(jīng)( )核準(zhǔn)后便可發(fā)行。

A.中國(guó)人民銀行

B.發(fā)改委

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

D.財(cái)政部

3、律師事務(wù)所為了加強(qiáng)對(duì)律師從事證券法律業(yè)務(wù)的管理，應(yīng)當(dāng)建立健全( )。

A.盡責(zé)調(diào)查制度

B.專業(yè)測(cè)評(píng)制度

C.風(fēng)險(xiǎn)控制制度

D.誠(chéng)信資質(zhì)制度

4、下列關(guān)于我國(guó)銀行間債券市場(chǎng)非金融企業(yè)債務(wù)融資工具的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是( )。

A.在證券交易所交易

B.由金融機(jī)構(gòu)承銷

C.由在中國(guó)境內(nèi)注冊(cè)且具備債券評(píng)級(jí)資質(zhì)的評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)進(jìn)行信用評(píng)級(jí)

D.在中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司登記、托管、結(jié)算

5、如果可轉(zhuǎn)換公司債券的面額為1000元，規(guī)定其轉(zhuǎn)換價(jià)格為20元，當(dāng)前公司股票的市場(chǎng)價(jià)格為18無(wú)，則轉(zhuǎn)換比例為( )。

A.55.56

B.50

C.18

D.20

6、下列關(guān)于基金資產(chǎn)估值責(zé)任的說(shuō)法中，正確的有( )。

Ⅰ.我國(guó)基金資產(chǎn)估值的責(zé)任人是基金管理人

Ⅱ.我國(guó)QDII基金資產(chǎn)估值的責(zé)任人為境外托管人

Ⅲ.基金托管人對(duì)基金管理人的估值結(jié)果負(fù)有復(fù)核責(zé)任

Ⅳ.會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)基金管理人的估值結(jié)果負(fù)有復(fù)核責(zé)任

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

7、網(wǎng)上委托的上網(wǎng)終端包括( )等設(shè)備。

Ⅰ.普通電話

Ⅱ.電子計(jì)算機(jī)

Ⅲ.手機(jī)

Ⅳ.傳真機(jī)

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

8、根據(jù)中標(biāo)規(guī)則不同，按照價(jià)格決定方式分類，債券招標(biāo)發(fā)行分為( )。

Ⅰ.價(jià)格招標(biāo)

Ⅱ.荷蘭式招標(biāo)

Ⅲ.收益率招標(biāo)

Ⅳ.美式招標(biāo)

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

9、可交換債券的要素包括( )。

Ⅰ.票面利率

Ⅱ.期限

Ⅲ.換股價(jià)格

Ⅳ.換股期限

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅳ

10、下列關(guān)于證券的無(wú)紙化發(fā)行初始登記的說(shuō)法中，正確的有( )。

Ⅰ.在無(wú)紙化發(fā)行條件下進(jìn)行的

Ⅱ.證券發(fā)行人不發(fā)行實(shí)物證券

Ⅲ.證券發(fā)行人直接通過(guò)證券登記機(jī)構(gòu)的證券簿記系統(tǒng)進(jìn)行證券創(chuàng)設(shè)和交付

Ⅳ.證券發(fā)行人將證券直接記載于證券簿記系統(tǒng)相應(yīng)證券投資者賬戶

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅳ

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